第三节期货中介机构
多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目 要求选项的代码填入括号内）
1．期货公司一般设置（ ）等组织机构。[2010年9月真题]
A．客户服务部门
B．研发部
C．现货交割部门
D．结算部
【解析】期货公司一般设置以下组织机构：财务部门、结算部门、信贷部门、交易部门、 现货交割部门、客户服务部门、研发部门。
2．在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有（ ）。[2010年5月真题]
A．不可以独立开发客户
B．可以向客户收取保证金
C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
【解析】就服务的范围和性质而言，美国期货市场中介机构包括：期货佣金商(FCM)、介绍经纪商(IB)、场内经纪人(FB)、助理中介人（AP)、期货交易顾问（CTA)等。期货佣 金商(FCM)是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介 组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保 证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。FCM必须维持法定的最低净资本要 求，保存账簿和交易记录。
在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（ ）服务。[2010年5 月真题]
A．提供期货行情信息、交易设施
B．代客户收付期货保证金
C．代客户进行期货交易来源233网校
D．协助办理开户手续
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手 续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代 理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利 用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符 合的条件有（ ）。[2010年3月真题]
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．净资本不低于净资产的70%
C．流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 150%
D．净资本不低于10亿元
【解析】A项应为申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；D项净资本应不低于 12亿元。
下列关于期货居间人说法正确的有（ ）。[2009年11月真题]
A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任-
C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之夕卜
【解析】期货居间人(客户经理），是指独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立 承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是，居间人与期 货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且，期货 公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。
在美国期货市场，助理中介(AP)为（ ）介绍客户。[2009年11月真题]
A．介绍经纪商(IB)
B．场内经纪人
C．商品基金经理
D．期货交易顾问（CTA)
【解析】助理中介人(Associated Person,简称AP)是美国期货市场中介机构，它是指为期 货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。
7．期货中介机构为期货投资者服务，它连接（ ），在期货市场中发挥着重要作用。
A．期货投资者
B．期货交易所
C．期货结算组织
D．期货经纪人
8．美国期货市场中介机构包括（ ）等。
A． FCM
B． IB
C． FB
D． LCH
【解析】LCH是英国伦敦结算所的简称，它是英国的一家结算机构。
9．下列关于期货公司的说法，正确的有（ ）。
A．期货公司按照客户的指令进行期货交易
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
D．期货公司与客户共同承担交易结果来源233网校
【解析】期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客 户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。为客户提供期 货市场信息，进行期货交易咨询是期货公司的职能之一。
10．下列关于期货公司作用的说法，正确的有（ ）。
A．有助于形成权威、有效的期货价格
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性
C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
【解析】期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模， 节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的 期货价格。期货公司有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助 于提髙客户交易的决策效率和决策的准确性。期货公司拥有一套严密的风险控制制度， 可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。
11．在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产 生的民事责任的自然人或组织包括（ ）。
A．期货居间人
B．客户经理
C．场内经纪人
D．期货交易顾问
【解析】CD两项是美国期货市场的中介机构。场内经纪人是指在期货交易所内的特定交 易场地，为客户买卖期货的人；期货交易顾问是指为客户提供期货交易决策咨询或进行 价格预测的期货服务商。
12．期货居间人的下列行为属于越权的有（ ）。
A．代理签订《期货经纪合同》
B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令来源233网校
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
【解析】居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”无权 代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。D项属于其合法行为。
1ABCD 2BCD 3AD 4BC 5BCD 6AC 7 ABC 8 ABC 9 AC 10ABCD 11AB 12 ABC
