13.在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。
A.《1933年证券法》
B.《1934年证券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投资顾问法》
【答案】ABCD
【解析】此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等
14.期货交易所的风险主要包括( )。
A.管理风险来源：考试大
B.技术风险
C.代理风险
D.交割风险
【答案】AB
【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险
15.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。
A.商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
【答案】BCD
【解析】除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。
16.下列针对投资基金的表述，正确的有( )。
A.投资基金实行的是一种集合投资制度
B.投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具
C.投资基金在本质上是一种金融信托
D.投资基金执行按资分配的法则
【答案】ACD
【解析】投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具
17基金单位赎回过程中，涉及的内容有( )。
A.赎回价格
B.赎回程序
C.短期交易费用
D.赎回条件
【答案】ABC
【解析】在基金单位赎回过程中，涉及的内容有赎回价格、赎回程序和短期交易费用。
18货投资基金风险控制的具体内容包括( )。
A.风险测量
B.风险控制的原则和目标
C.风险管理方法
D.投资限制
【答案】ABCD
【解析】期货投资基金风险控制的具体内容包括四个方面：风险测量；风险控制的原则和目标；风险管理方法；投资限制
19列不属于期货投资基金监管模式的是( )。
A.国家严格统一监管模式
B.行业自律组织监管模式
C.会员自律监管模式
D.个人自律管理模式
【答案】CD
【解析】期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式
