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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(3月29日)

来源:233网校 2020-03-29 00:00:00

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期货从业资格考试法律法规每日一练(3月29日)

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1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。

A. 期货公司

B. 所在地中国证监会派出机构

C. 期货交易所

D. 期货业协会

参考答案:B

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

2、风险监管报表编制完成后,下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。

A. 期货公司法定代表人

B. 经营管理主要负责人

C. 结算负责人

D. 制表人

参考答案:A,B

参考解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

3、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。

A. 把最大涨幅幅度调整为±5%

B. 把最大涨跌幅度调整为±3%

C. 把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为一3%

D. 把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变

参考答案:A

参考解析:《期货交易所管理办法》第八十五条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

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