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期货从业资格考试法律法规每日一练(4月1日)
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1、期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起5个工作日
C. 每季度结束之日起10个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
2、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。
A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;②选举和更换会员理事;③审议批准理事会和总经理的工作报告;④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;⑤审议期货交易所风险准备金使用情况;⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本;⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;⑨期货交易所章程规定的其他职权。
3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有( )。
A. 责令有关股东限期转让股权
B. 限制有关股东行使股东权利
C. 限制或暂停部分期货业务
D. 责令公司限期整改
参考答案：D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司风险资本准备的比例为5000/5500=90.9%，低于规定标准。根据其第二十九条的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
