2021年11月期货从业资格考试于11月7日进行，233网校考后将实时更新本次考试科目《期货法律法规》考试试题及答案，大家快来估分、对答案吧！【期货超值好课】【期货备考资料免费领】
1.期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话( )
A.个人客户的身份证正反面扫描件
B.个人客户的头部正面照
C.单位客户有效身份证明文件扫描件
D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
(一) 个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
2.某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约， 致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是( )
A. 监管机构可以处罚期货公司
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 期货公司应承担相关赔偿责任
D. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
3.张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。
某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有()
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等
C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险
D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征
4.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。
A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利
5.王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是()。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担
6.某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。
A.董事会决议要求李平对总经理负责
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票， 其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
7.甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全,执行措施的说法中，正确的是()。
A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的其他财产
B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结,扣划甲的保证金
C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
D.可以申请人民法院对甲的持仓依法采取.保全和执行措施
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