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【主讲老师介绍】
孙婧老师，233网校2020年证券从业考试《保荐代表人》、期货从业《法律法规》独家网课签约老师 ，12年金融从业培训经验，拥有证券、期货、基金、证券分析师从业资格，外汇分析师，大学生金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司，熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。
模块三-业务管理
第22讲 期货市场客户开户管理规定
《期货市场客户开户管理规定》
1.总则
2.客户开户及交易编码申请
3.客户资料修改
4.客户交易编码的注销
5.客户资料管理
6.监督管理
7.附则
第一章 总则
部门规章
2009年9月1日起实施
2012年2月2日修订
一、规章目的
为加强期货市场监管
保护客户合法权益
维护期货市场秩序
防范风险
提高市场运行效率
根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
二、一般流程及规定
期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
【真题演练】
【单选】根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国期货保证金监控中心
D．中国期货业协会
【233网校答案】A
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行 审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
【单选】根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国期货保证金监控中心
D．中国证监会派出机构
【233网校答案】C
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第二章  客户开户及交易编码申请
一、实名制
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
二、采集信息
客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的（中间介绍业务），应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
三、交易编码
期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
【真题演练】
【多选】根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（ ）。
A．对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
B．确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C．对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
D．核实并确保客户身份证明文件的真实性
【233网校答案】ABC
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照 有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客 户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证 明文件中的姓名或者名称一致。
【单选】根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码 申请。
A．中国期货保证金监控中心
B．中国证券登记结算公司
C．期货交易所
D．中国期货业协会
【233网校答案】A
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提 交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
【多选】根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当 退回客户交易编码申请。（    ）
A．客户资料不符合实名制要求
B．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C．客户没有期货交易的经历
D．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
【233网校答案】ABD
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心 应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及 相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。
第三章 客户资料修改
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条（编码、身份、实名）进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
【真题演练】
【判断】根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、 客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、 格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。（ ）
【233网校答案】A
【233网校解析】参见《期货市场客户开户管理规定》第二十四条规定期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第四章 客户交易编码的注销
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
【真题演练】
【多选】根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（    ）。
A．于下一个交易日转发给相关期货交易所
B．进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销
C．于当日转发给相关期货交易所
D．进行审核，审核通过后由期货交易所注销
【233网校答案】AB
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十六条至第二十九条规定，期货公司应当登录监控中心统一开 户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期 货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈给监控中心，监控中心据此反馈 给期货公司。期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；
逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第66条（1-3倍、10-30万、1-5万）的规定进行处罚。
期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第64条、第65条（1-5倍、10-50万、1-10万）的规定进行处罚、处分。
期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第78条（行政、纪律处分）的规定进行处分。
第七章 附则
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
【真题演练】
【多选】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
A．责令停业整顿
B．出具警示函
C．监管谈话
D．责令限期整改
【233网校答案】BCD
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会 及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公 司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关 业务。
【判断】根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所 的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该非结算会员的结算会员。（ ）
【233网校答案】A
【233网校解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算 会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
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