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【主讲老师介绍】
孙婧老师，233网校2020年证券从业考试《保荐代表人》、期货从业《法律法规》独家网课签约老师 ，12年金融从业培训经验，拥有证券、期货、基金、证券分析师从业资格，外汇分析师，大学生金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司，熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。
模块四-人员管理
第32讲 期货从业人员管理办法
《期货从业人员管理办法》
01总则
02从业资格的取得和注销
03执业规则
04监督管理
05罚则
06附则
第一章 总则
部门规章
2007年7月4日起实施
一、规章目的
加强期货从业人员的资格管理
规范期货从业人员的执业行为
根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
二、适用范围
申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
三、释义
本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
四、监督管理
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
【真题演练】
【多选】《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。
A．期货公司高级管理人员任职资格条件
B．期货从业人员执业规则
C．对期货从业人员的监督管理
D．期货从业人员资格的申请
【233网校答案】BCD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的 执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从 事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 A 项由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规范。
【多选】根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（ ）。
A．中国期货业协会的工作人员
B．期货交易所总监
C．期货公司的管理人员
D．证监会期货监管干部
【233网校答案】ABD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员 和专业人员：（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员：（三）期货投 资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事 期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
【判断】中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（ ）
【233网校答案】B
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管 理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
协会负责组织从业资格考试
一、期货从业考试
参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、期货从业考试合格证明
三、从业资格申请
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
四、从业资格注销
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
五、后续职业培训
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
【真题演练】
【判断】中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（ ）
【233网校答案】B
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。
【单选】通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。
A．中国期货业协会颁发的资格证书
B．中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C．中国证监会颁发的从业资格证书
D．中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
【233网校答案】B
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资 格考试合格证明。
【多选】以下符合期货从业资格申请条件的有（ ）。
A．已经刑满释放满 4 年
B．已被期货公司聘用
C．2 年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D．1 个月前市场禁入期刚刚届满
【233网校答案】ABD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人 员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资 格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申 请过程中弄虚作假。
第三章  执业规则
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
一、一般执业规范
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
二、从业人员禁止行为
三、其他要求
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
【真题演练】
【单选】《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构 的期货从业人员提出的。（ ）
A．期货投资咨询机构
B．期货公司
C．中国期货业协会
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
【233网校答案】B
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚 假宣传，诱骗客户参与期货交易：（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
【多选】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
A．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B．代理客户从事期货交易
C．以本人名义从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
【233网校答案】ABCD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得 有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客 户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人 名义从事期货交易。
【多选】期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A．严格执行
B．直接向中国期货业协会报告
C．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D．予以抵制
【233网校答案】CD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令 的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时 采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会 应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击 报复。
第四章 监督管理
协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
协会定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
【真题演练】
【单选】中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A．从业资格注册、考试成绩等信息
B．从业资格注册、诚信记录等信息
C．从业人员注册、工作业绩等信息
D．从业人员注册、客户服务等信息
【233网校答案】B
【233网校解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十一条规定协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
【单选】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（ ）。
A．行政处罚
B．市场禁入
C．纪律惩戒
D．罚款
【233网校答案】C
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会 应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送 中国证监会处理。
【综合】期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己 利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货 公司应当在对王某作出处分决定后向（ ）报告。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．公司住所地中国证监会派出机构
【233网校答案】C
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行 为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处 理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。
【多选】中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（ ）。
A．执业行为准则
B．后续职业培训
C．从业资格考试
D．行政处罚和申诉
【233网校答案】ABC
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、 从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监 会核准。
第五章  罚则
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
有下列行为之一的：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
处罚：
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的处罚：
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
【真题演练】
【多选】对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（ ）处罚。
A．处 5 万元的罚款
B．处 2 万元罚款
C．警告并处 1 万元罚款
D．给予警告
【233网校答案】BCD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会 责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。
【多选】 根据《期货从业人员管理办法》，对期货公司的下述（ ）行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014 年7月真题]
A．在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B．以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C．对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D．在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
【233网校答案】CD
【233网校解析】《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理 条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告 材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监 会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
——本内容来自233网校期货从业孙婧老师《期货法律法规》课程内部资料，版权归233网校，禁止转载，违者必究!
