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第2章 期货交易所管理办法
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1. 会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。
A．理事会
B．会员大会
C．总经理
D．股东大会
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
2. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（ ）。
A．会员制期货交易所设会员大会
B．会员大会可以选举和更换会员理事
C．会员大会由全体会员组成
D．会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
【233网校答案】D
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
3. 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A．审议总经理提出的财务预算方案
B．决定对违规行为的纪律处分
C．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
D．决定设立专门委员会
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
4. 会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事（ ）以上表决通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
5. 期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）前通知会员。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
6. 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．中国证监会
【233网校答案】D
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
7. 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（ ）。
A．委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
B．只能委托其他理事代为出席会议
C．每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议
D．理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
【233网校答案】D
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
8. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A．理事长
B．总经理指定的人员
C．总经理指定的副总经理
D．第一副总经理
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
9. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A．资本充足情况
B．成交情况
C．客户情况
D．资信情况
【233网校答案】D
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第六十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
10. 会员结算准备金最低余额由会员以（ ）向期货交易所缴纳。
A．有价证券
B．银行贷款
C．自有资金
D．客户资金
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十条第二款规定，会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。
11. 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
12. 设立期货交易所，由中国证监会（ ）。
A．审批
B．确认
C．备案
D．登记
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
13. 期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A．财务会计、内部控制制度
B．交易纠纷的处理方式
C．违规、违约行为及其处理办法
D．保证金的管理和使用制度
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
14. 公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
A．理事会
B．股东大会
C．董事会
D．会员大会
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）
1. 下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。
A．理事会由会员理事和非会员理事组成
B．会员理事由会员大会选举产生
C．非会员理事由中国证监会委派
D．理事长可以指派临时理事
【233网校答案】ABC
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
2. 根据 《期货交易所管理办法》，实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由（ ）组成。
A．自营会员
B．结算会员
C．非结算会员
D．经纪会员
【233网校答案】BC
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
3. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（ ）。
A．冻结资金
B．提前闭市
C．暂停交易
D．延迟开市
【233网校答案】BCD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
4. 期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
A．财务会计、内部控制制度
B．风险准备金管理制度
C．交易纠纷的处理方式
D．基本业务制度
【233网校答案】ABD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。
5. 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。
A．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B．决定增加或者减少期货交易所注册资本
C．审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D．审议期货交易所风险准备金使用情况
【233网校答案】ABCD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。
6. 根据 《期货交易所管理办法》，期货交易所保证金管理制度的内容包括（ ）。
A．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
B．交易异常情况的处理程序
C．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D．向会员收取保证金的标准和形式
【233网校答案】ACD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：（一）向会员收取保证金的标准和形式；（二）专用结算账户中会员结算准备金最低余额；（三）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。
7. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（ ）。
A．交易结算担保金
B．固定结算担保金
C．基础结算担保金
D．变动结算担保金
【233网校答案】CD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十七条第一款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
8. 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（ ）。
A．冻结账户
B．提高保证金标准
C．限制出入金
D．扣划资金
【233网校答案】BC
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第八十四条第一款规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。
9. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）等措施化解风险。
A．调整涨跌停板幅度
B．提高交易保证金标准
C．按一定原则减仓
D．暂停高风险会员或者客户的交易
【233网校答案】ABC
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
1. 公司制期货交易所的监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。（ ）
A．正确
B．错误
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第二十七条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
2. 期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。（ ）
A．正确
B．错误
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
3. 经国务院商务主管部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称。（ ）
A．正确
B．错误
【233网校答案】B
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。
四、综合题（以下各小题每问的备选项中有一项或多项符合题目要求）
1. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。
A．股票
B．经期货交易所认定的标准仓单
C．公司债券
D．可流通的国债
【233网校答案】BD
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。
2. 某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（ ）元／手为基准计算价值。
A．98.32
B．98.55
C．98.54
D．98.30
【233网校答案】D
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十一条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
3. 王某是上海期货交易所的会员，想在3月29日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）万元。
A．2800
B．3000
C．3100
D．3200
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。
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