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第1讲 期货交易管理条例
第3章 期货公司监督管理办法
一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）
1. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理
B．审议期货公司的对外投资计划
C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D．监督期货公司其他高级管理人员
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
2. 甲公司欲成为某期货公司30%的股东，需要满足的条件是（）。
A．注册资本不低于人民币 1 亿元
B．具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人
C．具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利
D．近 2 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第七条规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；
（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；
（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
（六）没有较大数额的到期未清偿债务；
（七）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（九）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
3. 下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A．客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货资金安全存管监控机构备案
B．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C．严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
【233网校答案】A
【233网校解析】AB两项，《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
C项，第八十四条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
D项，第八十三条第一款规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
4. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
B．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
C．全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金
D．期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
【233网校答案】D
【233网校解析】ABD三项，《期货公司监督管理办法》第八十七条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
C项，《期货交易所管理办法》第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。此外，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
5. 下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
B．期货公司应当公开投诉处理流程
C．期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。A项，法规无此规定，一般不用备案。
6. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。
A．有关联关系的股东合计持股比例增加到6% B．有关联关系的股东合计持股比例增加到4%
C．单个股东的持股比例增加到3% D．单个股东的持股比例增加到1%
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。
;除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
7. 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A．注销期货公司期货业务许可证
B．强制转让期货公司股权
C．吊销期货公司营业执照
D．变更期货公司业务范围
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据 《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。
8. 下列关于期货经纪业务的表述，错误的是（）。
A．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
B．客户开立账户前，应签字确认已了解 《期货交易风险说明书》的内容
C．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 《期货交易风险说明书》
【233网校答案】C
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示 《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。C项，期货经纪合同自期货公司和客户在合同上签字之日起生效，向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案仅仅是一种程序性行为，而非期货经纪合同的生效要件。
9. 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易自动系统
C．中国期货业协会网站
D．期货电子邮局
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
10. 下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A．客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理
B．期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C．除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D．期货公司存管的期货保证金属于客户所有
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
11. 根据 《期货公司监督管理办法》，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．营业场所和设施
B．客户资产
C．工作人员工资和劳务合同
D．交易账户和客户编码
【233网校答案】B
【233网校解析】根据 《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交备案材料。
二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）
1. 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。
A．期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
B．期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期 监督检查
C．期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管 监控机构备案
D．期货公司应当按规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
【233网校答案】ACD
【233网校解析】AC两项，《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
B项，第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
D项，第八十五条规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。
2. 期货公司的控股股东需要满足的条件包括（）。
A．净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元
B．没有较大数额的到期未清偿债务
C．在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
D．近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
【233网校答案】ABCD
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第七条规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元；
（二）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营 3 个以上完整的会计年度，最近 3 个会计年度连续盈利；
（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
（六）没有较大数额的到期未清偿债务；
（七）近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（九）近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第九条规定，期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）净资本不低于人民币 5 亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币 10 亿元；
（二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；
（三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3. 期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A．中国证监会指定报刊或媒体
B．营业场所
C．本公司网站
D．期货经纪合同
【233网校答案】BC
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
4. 依法对期货公司实行监督管理的机构有（）。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会派出机构
【233网校答案】BD
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
5. 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述正确的有（）。
A．期货公司可以将分支机构委托给他人管理
B．期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C．期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
【233网校答案】BC
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
A项，期货公司不得将分支机构委托给他人管理；
D项，期货公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构。
6. 期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A．中国证监会对期货公司作出行政处罚
B．发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
C．风险监管指标不符合规定标准
D．客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
【233网校答案】BCD
【233网校解析】BCD三项，《期货公司监督管理办法》第四十五条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
A项，第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取 《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。无须向住所地中国证监会派出机构报告。
三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示， 错误的用B表示）
1. 期货公司撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务。（）
A．正确 B．错误
【233网校答案】A
【233网校解析】根据 《期货公司监督管理办法》第三十七条第一款规定，期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。
2. 期货公司委托其他信息技术服务机构提供信息技术服务，期货公司履行严格的内部审查、评估和管理制度后，可免除相应责任。
A．正确 B．错误
【233网校答案】B
【233网校解析】根据 《期货公司监督管理办法》第九十八条规定，期货公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务，应当建立内部审查、评估和管理机制。期货公司依法应当承担的相应责任不因委托而免除或减轻。
四、综合题（以下各小题每问的备选项中有一项或多项符合题目要求）
1. 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（）。
A．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后立即申请业务资格
B．经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C．从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D．不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
【233网校答案】BD
【233网校解析】ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。
D项，《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
2. 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）。
A．因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保
B．期货公司不得向甲公司提供融资
C．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D．甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
【233网校答案】ACD
【233网校解析】根据 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
3. 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当立即向监管机构报告
B．期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C．期货公司应当立即向期货交易所报告
D．期货公司应当立即向中国期货业协会报告
【233网校答案】AB
【233网校解析】根据 《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定，期货公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
4. 某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
A．期货公司股权不得质押，上述质押无效
B．A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C．A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D．期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
【233网校答案】BD
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司：
（一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；
（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；
（三）决定转让所持有的期货公司股权；
（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；
（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；
（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；
（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；
（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；
（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（十）变更名称；
（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、 破产、关闭程序；
（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司实际控制人发生第一款第(八)项至第(十二)项所列情形的，期货 公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
5. 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。
A．期货公司自有资金账户
B．期货公司期货保证金账户
C．期货交易所专用结算账户
D．客户登记的期货结算账户
【233网校答案】BC
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
6. 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资660万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。
A．中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
B．乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C．工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
D．乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
【233网校答案】A
【233网校解析】 《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
;本案例中，A项，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司5%以上股权，但是乙持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。BD两项，乙公司持有的股权在转让之前，不具有表决权、分红权；C项，应先取得中国证监会批准，再到工商部门办理了股权变更登记手续。
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