1.申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
A、正确
B、错误
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条。申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其 他金融业务4年以上经验。
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2.期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料不包括（ ）。
A、1名推荐人的书面推荐意见
B、期货从业人员资格证书
C、资质测试合格证明
D、任职资格申请表
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第22条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤期货从业人员资格证书；⑥资质测试合格证明；⑦中国证监会规定的其他材料。
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3.李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（ ）。
A、李某可以成为该期货公司的独立董事
B、李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
C、李某不能担任该期货公司的独立董事
D、以上说法都正确
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
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4.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
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5.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第12条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第11条规定条件外，还应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
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