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期货从业人员执业行为准则(修订)

来源:233网校 2020年8月18日

1.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括( )。

A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、帮客户开立期货账户

2.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心

3.期货从业人员在从事期货业务前,应当( ),具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A、参加岗前培训并通过考核
B、具有金融领域相关工作经验
C、由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D、具有大学本科以上学历

4.期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格

5.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。

A、证监会
B、仲裁委员会
C、期货业协会
D、国家主管机关

责编:233网校
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