1.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括( )。
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、帮客户开立期货账户
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条,期货公司的从业人员不得有下列行为:
(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;
(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;
(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;
(四)中国证监会禁止的其他行为。
app刷题更方便!去下载>>
2.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定,从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
app刷题更方便!去下载>>
3.期货从业人员在从事期货业务前,应当( ),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A、参加岗前培训并通过考核
B、具有金融领域相关工作经验
C、由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D、具有大学本科以上学历
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条,从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。
app刷题更方便!去下载>>
4.期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。
A、暂停其期货从业资格6个月至12个月
B、暂停其期货从业资格3年
C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D、永久性撤销其期货从业资格
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
app刷题更方便!去下载>>
5.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
A、证监会
B、仲裁委员会
C、期货业协会
D、国家主管机关
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条规定,从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。
app刷题更方便!去下载>>