1.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
A、矛盾的化解
B、纠纷的处理
C、纠纷的维权
D、投诉的处理
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条 经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。
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2.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时，问卷问题不得少于（ ）。
A、5
B、10
C、15
D、20
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
困难
- 参考解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十一条经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：①问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；②问卷问题不少于10个；③经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。
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3.经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。
A、3
B、4
C、5
D、6
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
困难
- 参考解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十条经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。
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4.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）
A、R1、R2、R3、R4、R5级
B、C1、C2、C3、C4、C5级
C、K1、K2、K3、K4、K5级
D、S1、S2、S3、S4、S5级
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
困难
- 参考解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十九条期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级。
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5.以下哪项不符合“适当的产品销售给适当的投资者”的原则（ ）
A、销售人员推荐C1类投资者购买股票型基金
B、销售人员给风险厌恶者推荐大额存单
C、销售人员向风险爱好者销售理财
D、销售人员推荐C5类投资者购买股票型基金
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
困难
- 参考解析
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第二十三条经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：①投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；②产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；③中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。
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