1.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A、期货业协会
B、证券业协会
C、证券投资基金业协会
D、中国证监会及其派出机构
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
app刷题更方便!去下载>>
2.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条第二款。资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
app刷题更方便!去下载>>
3.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A、法人治理结构良好
B、具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C、最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D、最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：
（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；
（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；
（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；
（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；
（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务， 并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。
app刷题更方便!去下载>>
4.开放式集合资产管理计划每（ ）个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
A、1
B、2
C、3
D、6
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第二十一条 开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。
app刷题更方便!去下载>>
5.投资标准化资产的资产管理计划至少每（）披露一次净值。
A、日
B、周
C、月
D、季度
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
第五十条 投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值， 投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
app刷题更方便!去下载>>
