1.投资者适当性制度中的特殊单位客户不包括( )。
A、证券公司
B、基金公司
C、合格境外机构投资者
D、金矿开采加工企业
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户。
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2.为CTA提供进入各交易所进行期货交易途径的期货经纪公司属于( )。
A、FCM
B、CPO
C、TM
D、CFA
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
- 参考解析
期货佣金商(FCM)是指接受客户交易指令及其资产,以代表其买卖期货合约和商品期权的组织或个人。许多FCM是附属于商品基金经理,并为商品交易顾问(CTA)提供进入各交易所进行期货交易的途径的期货经纪公司。故本题选A。
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3.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人期货投资者申请开户时,保证金账户可用资金余额不得低于( )。
A、人民币20万元
B、人民币50万元
C、人民币80万元
D、人民币100万元
4.自然人投资者申请开户时,如其用仿真交易经历申请开户,那么其股指期货仿真交易经历应当至少达到的标准是( )。
A、10个交易日,20笔以上的股指期货仿真交易经历
B、20个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易经历
C、5个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易经历
D、10个交易日,10笔以上的股指期货仿真交易经历
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》
第四条?期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码:
(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;
(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;
(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;
(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
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5.我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含( )。
A、中国证监会地方派出机构
B、期货交易所
C、期货公司
D、中国期货业协会
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
在我国境内,期货市场建立了中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。
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