1.
期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。
A、事前
B、事后
C、事中
D、无需
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
考点
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》业务规则
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2.
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、本人
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》任免与行为规范
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