1.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生了100万元损失,则期货公司的赔偿额不超过( )万元。
A、60
B、70
C、80
D、90
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第17条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。所以,期货公司的赔偿额不超过100×80%=80万元。
app刷题更方便!去下载>>
2.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。
A、3
B、4
C、5
D、6
试题解析
- 正确答案
A
- 试题难度
一般
- 参考解析
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
app刷题更方便!去下载>>