2020年11月21日期货法律法规考试真题及答案陆续更新，欢迎大家在下方对答案！考点精讲>> 2020年11月21日期货法律法规考试真题及答案1、以下选项是期货公司高级管理人员的是()A. 董事长B. 独立董事C. 监事会主席D. 营业部
2020年期货从业资格考试教材《期货法律法规》科目内容改版了，新版教材4月已经出版发行，从2020年期货从业统考开始使用新版教材。 相应的期货从业考试大纲也进行了修改。期货从业考情分析>>
2020年期货从业包括法律法规和基础知识两个科目。其中期货法律法规共四章，共21条法规，考查的是期货业的重要法律法规，可以通过证监会、期货业协会查询法律法规具体内容。1、期货法律法规考试教材目前期货法
（单选题）期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。A．中国证监会 B．中国金融期货交
（单选题）期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。A．中国证监会 B．中国金融期货交
（单选题）期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。A．5日内知会国务院期货监督管理机构B．5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C．10日内知会国务院
（单选题）下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C．期货投资者保障基金管理
（单选题）公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会 D．理事会查看答案
（单选题）下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是( )。A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行查看答案参
（单选题）期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于( )年。A．2 B．3 C．4 D．5查看答案参考答案：D参考解析：《期货公司风险监管
（单选题）( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A．中国证监会 B．财政部C．期货交易所 D．期货公司保证金监控中心查看答案参考答案
（单选题）申请设立期货公司，持有5％以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币( )万元。A．1000 B．3000 C．6000 D．10000
（单选题）( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证：A．中国银监会 B．期货业协会C．中国证监会及其派出机构 D．监控中心查看答案参考答案：D参考解析：《关于建立金融
（单选题）在其他因素不变的情况下，下列关于标的物价格波动幅度与期权价格关系的说法，正确的是( )。A．标的物价格波动幅度越大，期权的价格越高B．标的物价格波动幅度越小，期权的价格越高C．标的物价格波动
（单选题）下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。A．干预期货公司正常经营B．拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C．兼任期货公司营业部门负责人D．向期货公司住所地
（单选题）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。A．其他客户资金和自有资金 B．自有资金C．风险准备金和其他客户资金 D．风险准备金和自有资金查看答案参考
（单选题）期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。A．中国证监会 B．中国金融期货交
（单选题）期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。A．5日内知会国务院期货监督管理机构B．5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C．10日内知会国务院
（单选题）下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C．期货投资者保障基金管理
（单选题）公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会 D．理事会查看答案
（单选题）公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经( )批准。A．国务院 B．中国证监会 C．期货业协会 D．理事会查看答案
（单选题）下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是( )。A．专户存储不得挪用B．可以接受规定的有价证券作为保证金C．保证金分为结算准备金和结算担保金D．只能用于担保期货合约的履行查看答案参
（单选题）客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。A．期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B．客户自己承担C．期货公司与客户平均分担D．期
期货从业法律法规21天学习任务发布 (1.28-2.17)学习最忌讳三天打渔两天晒网，要放假了，现在小编给大家布置了期货法规科21天的作业任务。每天有没有来做作业，我们都有打卡记录，一个都逃不了。1月
单选题1.以下不属于期货交易所职能的是( )。A.设计合约、安排上市B.发布市场信息C.制定并实施业务规则D.制定期货合约交易价格2.( )不属于会员制期货交易所的设置机构。A.会员大会B.董事会
单选题1.1972年，( )率先推出了外汇期货合约。A.CBOTB.CMEC.COMEXD.NYMEX2.下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是( )。A.两者的交易对象相同B.远期交易是在期货
多选题1.实物交割中的卖方违约时，若买方选择继续交割，则A.交易所发布标准仓单征购公告，并组织征购B.交易所发布标准仓单竞卖公告，并组织竞卖C.卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用D.买方承担因竞卖
多选题1.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。A.征购B.注销标准仓单C.竞卖D.取消期货交易资格查看答案参考答案：AC2.标准仓单的生成包括()等环节。A.交
单选题1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部查看答案参考答案：C2.期货投资者保障基金实行( )。A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿
选择题1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元
单项选择题1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度查看答案参考答案：A2.期货
单项选择题1.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。A.监管会员及客户 B.指定交割仓库C.指定期货保证金存管银行 D.调整期货交易所收取的保证金标准2.期货交易所联网交易的，应当于决
单项选择题1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自( )起施行。A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日2.期货公司不得隐瞒重要事项或
单项选择题1.期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司2.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有
单项选择题1.下列选项中属于期货从业人员的是( )。A.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资
单项选择题1、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A.期货交易所B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院财政部门查看答案参考答案：D2、中国证监会在受
单项选择题1、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保B.
单项选择题1、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。A.资金大小的比例B.公开、公平、公正C.取之于市场、用之于市场D.个人劳动所得倍率查看答案参考答案：C2、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所
单项选择题1、下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是()。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合
单项选择题1、期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由( )承担。A.期货交易所B.期货公司C.强行平仓者D.客户查看答案参考答案：C2、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。
单项选择题1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会查看答案参考答案：B2、期货交易所的合并、分立，由( )批准。A.中国证监会B.中国
单选题1、互换是两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内交换( )的合约。A.证券B.负责C.现金流D.资产查看答案参考答案：C2、中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每(
单选题1、股指期货的反向套利操作是指( )。A.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约B.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约C.卖出股票指数所对应的现货股票，同时买入指数期货合约
多选题1.下列关于国内期货集合竞价的说法中，正确的有( )。A.采用最大成交量原则B.交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易
多选题1.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。A.代理客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.协助办理开户手续查看答案参考答案：BD
（单选题）期货投资者保障基金的补偿实行( )。A．定额补偿 B．比例补偿 C．超额补偿 D．限额补偿查看答案参考答案：B参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条
（单选题）期货投资者保障基金的补偿实行( )。A．定额补偿 B．比例补偿 C．超额补偿 D．限额补偿查看答案参考答案：B参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条
（单选题）涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A．1 B．2 C．4 D．6查看答案参
（单选题）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A．股东大会 B．临事会 C．董事会 D．
（单选题）期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A．适度 B．效率 C．平均 D．公开、合理、有效查看答案参考答案：D参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法
（单选题）期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A．中国证监会 B．中国期货业协会C．财政部 D．期货交易所查看答案参考答案：A参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》
（单选题）设立期货公司，应由( )批准。A．国务院期货监督管理机构 B．中国期货业协会C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．期货交易所查看答案参考答案：A参考解析：《期货交易管理
（单选题）期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。A．国务院期货监督管理机构派出机构B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构查看答案参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例
（单选题）下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。A．以营利为目的B．以其全部财产承担民事责任C．按照其章程的规定实行自律管理D．负责人由国务院期货监督管理机构任免查看答案参考答案：A参考解析：《期
1、【单选】人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。 A．故意 B．过失 C．风险 D．市场 2、【多选】首席风险官应当
1、【单选】全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。 A．交易期制度 B．持仓制度 C．限仓制度 D．保证金制度 2、【多选】下列关
1、【单选】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。 A．中国期货业协会 B．中国人民银行 C．中国证监会
1、【单选】期货交易所的所得收益不能用于( )。 A．装修期货交易大厅 B．引进先进的期货交易系统软件 C．进行期货投资 D．购置期货交易监控设备 2、【多选】2．非结算会员下达的交易指
1、【单选】会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。 A．均等份额 B．不同份额 C．不同规模 D．各种份额 2、【多选】下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括(
1、【单选】( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A．侵权 B．违规 C．违法 D．委托 2、【多选】非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时