期货法律法规廉洁从业的规定的相关新闻

期货从业人员的廉洁从业基本要求是什么

在开展期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、证监会规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。

来源 233网校2024-08-31

廉洁从业中的禁止性行为有哪些

1、向公职人员、客户等输送不正当利益:①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或为上述行为提供代持等便利。②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益。③安排显著偏离公允价格的结构

廉洁从业中的机构责任有哪些

1、期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任,要积极推进廉洁文化建设,在公司重要制度中明确廉洁从业要求,建立涵盖所有业务及环节的廉洁从业内部控制制度,纳入整个内部控制体系。2、制定具体有效的事前风险防

廉洁从业中的监督管理与报告要求有哪些

1、期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。2、有下列情形之一的,期货经营机构应当在规定时间内(如10个工作日内),通过协会自律服务系统廉洁从业模块

廉洁从业中的自律管理与惩戒措施有哪些

1、中国期货业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。2、中国证监会也可以采取出

外商投资期货公司的设立许可需要哪些申请文件?

除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外,还应当提交以下文件 :1、财务报表:申请前3年该境外机构经审计的财务报表。2、相关说明函:该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国

外商投资期货公司的设立许可需要哪些审批流程?

境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司,应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续,足额缴付出资或者提供约定的

外商投资期货公司的设立许可还有哪些要求?

1、高级管理人员任职:外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件,且高级管理人员须在中国境内实地履职 。2、信息系统部署:外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统

设立期货公司的具体流程是什么?

设立期货公司的具体流程如下:1. 准备申请材料:申请书。发起协议。非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。公司章程草案。经营计划。发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报

外商投资期货公司的设立流程有哪些?

外商投资期货公司的设立流程主要包括以下步骤:1、企业名称预先核准:先到工商部门办理企业名称预先核准,确保公司名称的唯一性和合规性 。2、办理审批手续:向中国证监会提出申请,并提交相关文件。需提交的文件

期货公司的注册地址有什么要求?

期货公司的注册地址一般有以下要求:1、地址真实性和合法性:注册地址必须是真实存在的地址,不能是虚构或虚假的地址。相关部门会对注册地址进行核查,如发现地址不实,可能会导致注册申请被驳回或公司面临其他法律

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