期货交易咨询业务监管要求的相关新闻

期货交易咨询业务的资格要求是什么?

业务资格:期货公司从事期货交易咨询业务,必须经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准取得期货交易咨询业务资格。这一要求确保了期货公司具备开展相关业务的基本条件和资质。人员资格:期货公司从事期货交易咨询业务的人员也应当符合相关从业条件,具备必要的专业知

来源 233网校2024-09-18

期货交易咨询业务的合规要求是什么?

遵守法律法规:期货公司及其从业人员在从事期货交易咨询业务时,必须严格遵守国家法律法规、部门规章和规范性文件的规定,确保业务活动的合法性和合规性。公平诚信:期货公司应当遵循诚实信用原则,公平对待客户,避

期货交易咨询业务的风险管理是什么?

建立风险管理制度:期货公司应当建立健全的风险管理制度和内部控制机制,对期货交易咨询业务进行全面的风险管理。这包括对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险进行识别、评估、监控和应对。定期评估与改进:期货

期货交易咨询业务的信息披露与客户保护是什么?

信息披露:期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业信息、服务内容、投诉方式等相关信息。这有助于客户了解期货公司的基本情况和服务内容,增

期货交易咨询业务的监管与自律是什么?

监管措施:中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务实行监督管理。通过定期检查、专项检查等方式,确保期货公司及其从业人员遵守相关法律法规和监管要求。自律管理:中国期货业协会对

期货交易咨询业务的监管方式是什么?

期货交易咨询业务的监管方式主要包括以下方面:资格审批:期货公司申请从事期货交易咨询业务,需满足一系列条件,包括注册资本、风险监管指标、专业人员配备、管理制度等。申请经中国证监会及其授权的地方证券、期货

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