期货从业人员的监督管理是一个涉及多个层面的系统性工作，主要由中国证监会及其派出机构依法进行，同时中国期货业协会也承担着自律管理的职责。期货从业人员的监督管理是一个由中国证监会及其派出机构依法进行、中国期货业协会自律管理的综合性体系。这一体系确保了期货市场的规范
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(1)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(2)代理客户从事期货交易；(3)中国证监会禁止的其他行为。
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(1)收付、存取或者划转期货保证金；(2)代理客户从事期货交易；(3)中国证监会禁止的其他行为。
1、中国证监会及其派出机构：根据《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。这包括了对期货从业人员的资格认定、执业行为、违规处理等方面的全面监管。2、中国期货
1、资格管理：（1）期货从业人员需要通过从业资格考试，并取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（2）取得合格证明的人员在从事期货业务前，需要通过其所在机构向协会申请从业资格。（3）未取得从业资格的人员，
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(2)代理客户从事期货交易；(3)中国证监会禁止的其他行为。
《期货和衍生品法》规定，期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚实、品行良好，具备从事期货业务所需的专业能力。需要注意的是，此处的期货从业人员不仅指在期货经营机构从事期货业务的人员，还包括在期货交易场
《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期
期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(1)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(2)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(3)向
根据《期货从业人员管理办法》和期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则（修订）》期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期
期货从业人员是期货市场有效运行和持续发展的微观基础。期货从业人员行为规范与否，直接影响着期货行业的业绩和声誉。
第八章规定了期货服务机构的有关内容。其中特别关注期货市场特有的交割环节，规定了交割库的禁止性行为；同时，强化对信息技术服务机构的监管。
第九章明确了期货业协会作为行业自律组织的定位，对期货业协会的法律地位、组织形式和职能作出明确规定，使期货业协会的各项工作有法可依、有章可循，是期货行业自律管理强有力的法律保障。
第十章是关于期货市场和衍生品市场监督管理的规定。一方面，为中国证监会履行监管职能提供了较为详细的执法依据，规定了中国证监会的监管职能、执法措施和执法程序等。另一方面，也规定了监管对象的权利和义务包括被
第十一章规定了跨境监管与协作。伴随着我国期货市场对外开放水平的不断提高，面对可能出现的跨境交易风险和违法违规行为，需要跨境监管协作的规制依据。《期货和衍生品法》首次将期货跨境交易与期货监管协作的内容采
《期货市场持仓管理暂行规定》共分为7章。第一章总则，规定了制定目的、持仓管理的内容、适用主体和管理体制等。第二章持仓限额，规定了持仓限额的定义、对期货交易所的要求等。第三章套期保值，规定了套期保值的定
《期货公司首席风险官管理规定》共分为5章。第一章总则，规定了制定宗旨、适用范围、管理体制等。第二章任免与行为规范，规定了首席风险官的任职条件和禁止性行为。第三章职责与履职保障，具体规定了首席风险官的工
保护各方合法权益是《期货和衍生品法》的立法目的之一。交易者是期货市场的基础和支柱，没有交易者的积极参与，无法有效形成对合约标的物的价格预判，就不会有期货市场。只有真正维护交易者合法权益的市场，才能给交
期货市场是高风险的市场，其杠杆交易机制、与现货市场的传导、实体企业的广泛参与等，容易导致风险外溢，甚至造成系统性风险。期货市场的稳定，关系到国家金融安全、能源安全经济发展和社会稳定。《期货和衍生品法》
下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位、期货公司
期货经营机构及其工作人员在开展期货做市交易、衍生品交易、其他风险管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：①通过违规提供交易通道，输送或者谋取不正当利益；②通过内幕交易，
一是法律层面，2022年4月20日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议审议通过了《期货和衍生品法》，并由国家主席习近平签署第一一一号主席令，予以公布。《期货和衍生品法》自2022年8月1
一是平等原则，是指期货交易和衍生品交易活动的当事人，在法律地位上是平等的，其合法权益受到法律的平等保护。二是自愿原则，是指期货交易和衍生品交易活动的当事人有权根据自己的意愿，自愿从事相关活动，并自觉承
期货市场和证券市场在经营机构和服务机构、监督管理和自律管理以及法律责任等方面存在较多相通之处。因此，对新修订的《证券法》已经确立的制度，《期货和衍生品法》充分参考借鉴，确保两部法律在同类事项的处理上保
《期货和衍生品法》共13章155条，主要围绕期货交易和生品交易、期货结算与交割基本制度、期货交易者保护、期货经营机构和期货服务机构的监管、期货交易场所和期货结算机构的运行、期货业自律组织期货市场监督管
第一章主要规范了期货交易，兼顾衍生品市场的交易规则和监管实践，分别规定了立法目的、适用范围、基础概念、基本原则、国家政策和监管体系等，目的在于统领本法其他各章的内容。首先，全面规定了立法目的，界定了适
第二章是整部法律中较为重要的内容，下设三节。第一节作为期货交易和衍生品交易的一般规定，除了对交易的场所和方式予以明确之外，更重要的是将对操纵市场、内幕交易，以及编造、传播虚假或者误导性信息的禁止性规定
第三章对期货交易的结算与交割义务的基本概念与制度进行了规定。在期货交易的结算方面，明确期货结算实行当日无负债制度，保证金专户存管制度，保证金不足时的强平制度及委托结算制度。对发生结算违约的情形，规定了
第四章是关于期货交易者的规定。为保障期货交易者的合法权益，作出一系列规定：一是界定了期货交易者的内涵及外延，明确了期货交易者从事期货交易的方式，并且赋予期货交易者查询权，同时要求期货经营机构、期货交易
第五章规定了期货经营机构。期货经营机构包括期货公司以及从事期货业务的其他机构。实践中，期货经营机构主要是指期货公司。期货公司的设立、变更以及业务等属于行政许可事项。中国证监会依照法定条件法定程序和审慎
第六章是对期货交易场所的规定。主要涉及期货交易所的公共利益优先原则、自律管理地位、交易所的批准、章程、名称使用、组织机制、业务规则效力、负责人资格、主要职责、收益使用、紧急措施、行情及其权益、突发性事
第七章专章规定了期货结算机构的有关内容。期货结算机构为期货交易提供结算、交割服务，作为中央对手方，为期货交易提供集中履约保障，对期货交易正常进行、市场整体风险防范具有重要作用。因此，需要对期货结算机构
1、2013年8月29日，习近平总书记视察大连商品交易所，殷切寄语要＂脚踏实地，大胆探索，努力走出一条成功之路”。2、2014年，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出推进期货市
制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措党的十九届四中全会提出“加强资本市场基础制度建设，健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系，有效防范化解金融风险”。党的十九届五中全会强
制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求制定期货法，建立完善以市场为导向的期货品种上市机制，规范引导交易者公正、公平、有序参与，有利于激发市场活力，提升市场运行质量，不断提高期货
制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障期货市场是管理风险的市场，必须做好自身风险防控，坚决守住不发生系统性风险的底线。但随着期货市场改革的深化，产品业务不断创新，市场结构趋于复杂，市场规模
制定《期货和衍生晶法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要近年来，我国期货市场开放向全面纵深推进，原油期货、铁矿石期货等特定期货品种引入境外交易者，允许外资控股挠内期货公司，境内机构也开始走出去
《期货和衍生品法》的出台，标志着期货市场法治化进程取得了历史性突破，有效填补了资本市场法治建设的空白，资本市场法治体系的"四梁八柱"基本建成。
《条例》规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元；(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有 期货从业资格；(3)有符
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(2)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低千净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风
主要股东为自然人的，应当具备下列条件：(1)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(2)没有较大数额的到期未清偿债务；(3)近3年未因重大违法违规行为受到
期货公司控股股东、第一大股东除应当符合主要股东为法人或者非法人组织的以及主要股东为自然人的有关条件外，还应当具备下列条件：(1)净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人
非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的，除应当符合主要股东为法人或者非法人组织的、主要股东为自然人以及期货公司控股股东、第一大股东的相关条件外，还应当具备下列条件：(1)符合国家
境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的，除应当符合上述相关条件外，还应当具备下列条件：(1)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；(2)近3年各项财务指标及监管指标符合所
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(2)发起协议；(3)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；(4)公司章程草案；(5)经营计划；(6)发起人名
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外，还应当具备下列条件：(1)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；(
境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：(1)申请前3年该境外机构经审计的
外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备，应当设置在中国境内。在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下，外商投资期货公司可以利用境外股东的资源
《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：(1)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(2)申请日前3个月符合风险监管指标标准；(3)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(1)备案报告；(2)分支机构营业执照副本复印件；(3)公司决议文件；(4)分支机构负责人任职条件证明；(5)分支机构从业
公平竞争，共同发展的基本要求可以表述为：(1)相互尊重，同业互助，共同发展，秉承现代金融企业经营理念，积极承担企业社会责任和行业责任，珍惜和维护期货行业声誉和形象，不得有破坏行业声誉，损害会员共同利益
定期对文化建设先进经营机构和个人进行评选，并通过金融行业相关媒体以及微博、微信公众号等渠道进行新闻宣传，树立积极正面的行业形象。 引导政府、企业和投资者理性认识衍生品市场、投资衍生金融工具，更好地运用
有序集中开展文化建设主题活动。探索对行业文化建设取得突出成效的机构予以奖励。适时推进健全期货诚信评估工作，集中采集失信信息，实现诚信信息互联互通。研究惩戒规则，对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影
以实体企业风险管理需求为主线，丰富期货期权品种体系，灵活运用套期保值、场外期权等风险管理工具，提升服务的广度和深度。继续推广“保险＋期货“ 模式，鼓励广大涉农主体利用期货市场规避生产经营风险，为乡村振
将“合规、诚信、专业、稳健、担当＂ 融入经营管理和公司治理的全过程。建立健全企业内部管理制度，把合规要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。完善多业务全过程的风险管理机制，实现风险管理全覆盖。强化合规
做好经济福利激励、绩效考核激励和价值满足激励，建立合理报酬分配机制，妥善平衡业务发展和合规风控的矛盾。在条件允许前提下，通过激励奖金递延发放、员工持股计划、利润分配计划等方式，优化长效激励约束机制，聚
在期货经营机构内部形成对萤监高和关键人员的约束机制，以制度为保障，发挥内部审计的职能，以及外部信息披露与监督的作用，严禁利用职权徇私舞弊。同时要加强对从业人员尤其是关键核心岗位的日常化监管，强化责任追
要提升衍生品定价、估值等专业能力，发挥好期货市场价格发现、风险管理功能；运用数字化科技化手段提升服务质械。加强从业人员专业知识教育，定期举行员工专业知识和技能培训；为关键岗位员工定制个性化学习内容，及
强化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守职业操守，严守道德底线。在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容；在从业资格考试、高管任职资质测试中增加职业道德方面的知识点，提高
近期目标：统一行业理念和共识，发挥期货经营机构排头兵的角色，将文化建设纳入经营管理和公司治理的范畴，将文化建设与业务发展同步考虑。改进和完善公司各项内部制度使之符合行业文化内涵要求在溥循行业文化主旋律
充分调动各方参与行业文化建设的积极性，激发各方践行行业文化的自觉性，共同构建良好的期货行业文化。期货经营机构要切实担负主体责任，将行业文化融入业务发展中去。自律组织要认真履行指挥职责，推动行业文化建设
诚实守信是行事的基础。恪守信义义务，要求深刻理解、深入实践审慎义务和忠实义务。落实审慎义务，要求符合客户的最佳利益，做好投资者适当性管理，做到穿透调查，明确客户目标，提供合理策略，履行监控义务；落实忠
依照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》 的要求，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，严禁谋取不正当利益或直接间接向他人输送不正当利益。落实《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》
我国期货市场发展30年来， 已形成符合期货行业特征、 契合新时代要求的期货职业道德体系， 并通过《中国期货业协会会员自律公约》的形式， 明确为＂守法经营，合规执业；诚实信用，勤勉尽责；公平竞争，共同发
守法经营，合规执业的基本要求可以表述为：(1)严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定
诚实信用，勤勉尽责的基本要求可以表述为：(1) 公平、公正地对待所有客户，努力提供优质服务，维护客户合法权益，不得有背信、欺诈等侵害客户权益的行为，禁止在业务活动中为本单位或他人谋取不当利益。(2)向
文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，行业文化要坚持正确方向，持续培育和涵养行业生态。期货行业文化以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大关千推动社会主义文化繁荣兴盛的决策部署
期货行业的文化内涵可以概括为“合规”“诚信”“专业”“稳健＂＂担当＂ 这十个字。合规是立身之本。期货经营机构和从业人员应当坚持以遵守法律法规为底线，树立合规创造价值、合规人人有责的理念，通过依法合规经
1、职业道德是职业行为规范，旨在告诫从业人员应该做什么、不该做什么以及应该如何做，具有引导和规范的功能。因此，职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为。2、职业道德通过引导和规范职业行为，可以发挥调整
职业素质既包括专业技能，也包括道德素养。加强职业道德建设有助于从业人员职业素质的提高。各个行业的快速发展，不仅需要具备较高业务素质的人才，更需要具有良好道德素养的从业人员。职业道德具有评价和教化的功能
加强职业道德建设有助于推动行业发展、树立行业新形象。职业道德水准低下的突出表现就是行业不正之风的滋生蔓延，如果不讲职业道德，任由损害客户利益，损毁单位声誉，败坏行业风气，就必然会导致客户大量流失，行业
职业道德相比一般社会道德和其他领域的道德，具有规范性更强的特征。所谓规范性，是指具有完整的规范结构和有效的约束力。就像法律规范一样，由假定、处理和制裁构成，违法行为要承担相应的法律后果。 而一般社会道
职业是多种多样的，每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，有其具体性。
所谓职业道德，是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。随着现代社会分工的发展和专业化程度的增强，市场竞争日趋激烈，整个社会对从业人员职
职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。任何职业道德，都在不同程度上体现着一般社会道德的要求，职业道德是一般社会道德在职业活动中的具体化。不同的职业道德，各有其特殊性。任
职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业习惯和职业心理，并在行业发展中长期传承，从而在同行业内形成相似的职业道德规范。随着社会的发展和进步， 职业道德的内容也会随之
期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：(1)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品
期货经营机构及其工作人员在开展风险管理业务、资产管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：(1)直接或间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或明示、暗示他
期货经营机构及其工作人员在开展期货投资咨询业务过程中， 不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：(1)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或其他好处；(2)违反独立客观执业原则发布研究报告或观点；
期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付
期货经营机构及其工作人员在开展期货相关业务活动中，应廉洁从业，遵守中国证监会《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》，不得谋取不正当利益或向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正
期货经营机构及其工作人员在向协会申请办理业务备案、从业人员资格申请、参加协会组织的资格考试和资质测试、接受协会自律检查等过程中， 不得存在下列行为：(1)以《廉洁从业规定》所列示的方式向协会工作人员输
证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离
证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：(1)提供礼金、 礼品、 房产、 汽车、 有价证券、 股
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：(1)直接或者间接以上述所列形式收受、 索取他人的财物或者利益；(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、 未公开信息、 商业秘密和客户
证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，对发现的问题及时整改，对责任人严肃处理。责任人为中
有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：(1)证券期货经营机构在内部检查中， 发现存在违反该规定行为的；(2)证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应
中国证监会于2018年制定《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，该规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、 中国证监会的规定和行业自
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责
中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自
证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉沽从业风险点， 强
期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。机构的管理人员应当对下属从
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。期货从业人员应当如实向投资者申明其所具
期货从业人员应当相互尊重、同业互助， 共同维护本行业的职业道德， 提高职业声誉。 提倡同业公平竞争， 严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时， 应当通过所在机构及时与投资者协商， 采取更换期货从业人员或其他办法予以妥善解决。 期货从业人员因执业过错给机构造成
期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私， 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务， 不得泄露、传递给他人， 但下列情况除外：(1)有关法律、法规、规章等