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《中国期货业协会纪律惩戒程序》共分为七章。第一章总则,规定了制定宗旨、纪律惩戒原则及相关送达要求。第二章立案,规定了中国期货业协会对违规行为的立案程序。第三章调查,规定了中国期货业协会有权采取的调查措
经纪主要用以描述一种业务类型,即以收取佣金为目的,为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务。常见的如演艺经纪人、房产经纪人等。在商业目的上,期货公司与演艺经纪人、房产经纪人一样,都是通过提供介
行纪则主要用以描述一种法律关系,即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,而委托人向行纪人支付报酬。行纪与代理、居间同属中介行为,但三者的主要区别在于:一是名义不同。行纪和居间一般都是以自己的名义对外
《期货从业人员执业行为准则》共分为九章。第一章总则,规定了制定宗旨等。第二章基本准则,规定了期货从业人员应当遵守的基本行为规范。第三章合规执业,具体规定了期货公司的从业人员、期货交易所非期货公司结算会
期货市场法律法规内容丰富、规则众多,涉及市场建设的方方面面,但围绕期货交易这一核心业务,主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关
出于防范市场风险的考虑,期货市场发展之初,参与期货交易的只能是期货交易所会员。在境外,这些会员又称“场内会员”,包括期货自营商、代客交易的期货经纪商以及经特许可以直接入场交易的现货企业等。这些期货自营
为了对期货市场实施有效的监管,中国证监会在部门规章之外,还制定了一系列规范性文件。例如,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理而制定的《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,以及为保护客户开
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》共分为五章。第一章总则,规定了制定宗旨、适用范围、管理体制等。第二章任免与行为规范,规定了首席风险官的任职条件和禁止性行为。第三章职责与履职保障,具体规定了首席风
《期货市场客户开户管理规定》共分为七章。第一章总则,规定了制定宗旨、适用范围、管理体制等。第二章客户开户及交易编码申请,规定了客户开户的实名制要求及期货公司的审核义务、客户交易编码的申请及期货市场监控