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在期货市场五位一体监管体系中,中国证监会负责()。

来源:233网校 2022-05-23 10:07:23

在期货市场五位一体监管体系中,中国证监会负责()。【多选题】

A.统一领导

B.统筹协调

C.制定监管协调机制的规则

D.监督检查

参考答案:ABCD
参考解析:在五位—体监管体系中,中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括:(1)在净资本监管工作中,负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度,督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。(2)在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架,制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则;核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格;指导地方证监局对违规高管进行责任确认和追究,并依法采取监管措施;建立与完善期货公司高管人员监管数据库,建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等;监督、指导证监局日常监管工作。(4)在期货公司风险处置工作中,负责法规政策的制定,对地方证监局风险处置工作进行指导和协调。
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