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某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中法反了中国证监会监管规定的是()

来源:233网校 2022-07-18 08:14:26

某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中法反了中国证监会监管规定的是()

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人

B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

C.董事会决议要求李平对总经理负责

D.李平在期货公司兼任财务部门负责人

试题来源:2022年7月16日期货从业考试真题

查看答案        
参考答案:BCD            
参考解析:首席风险官向期货公司董事会负责;首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。             
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