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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》考点整理

来源:233网校 2015-05-13 08:16:00

一、依据《期货交易管理条例》制定,07年4月20日实施;证监会监管,协会交易所自律;

二、申请业务资格条件:

前6月风险控制指标达标;

(指标:净资本≥12亿,流动资产余额:流动负债余额≥150%,净资本:净资产不低于70%对外担保负债不高于净资产的10%,负债与资产有关)

全资或控股或一起被控制、期货公司是分级会员前2个月风险监管指标达标;

总部5人营业部2人;建立第三方存管;技术系统;

三、提交材料:对应资格条件

申请书;决议;介绍业务的人;介绍业务制度文本;与期货公司拟签订委托文协议本;

技术说明;净资本指标;期货公司前2月风险监控;

资格审批:证监会20日决定;

四、证券公司业务规范:

记住只是中间介绍和协助客开户而已,是期货公司直接对客户承担;

期货公司复核材料后与客户期货经纪合同;

证券公司股东、控制人开户要在派出机构备案;

证券公司和期货公司签订终止,双方5日向派出机构报告;

保存有关介绍业务的资料5年;

五、监督和处罚:

证监会对证券公司实行现场和非现场检查;

证券公司定期检查情况每半年报告派出机构;发生重大,2日报告派出机构;

取得资格后不符合业务资格和控制指标限期整改,撤销介绍业务资格;

违反业务规则:限期整改,监管谈话,出具警示函,未改证监会责令断绝关系;

违反业务规则罚款采用70条:机构1―5倍,10―50万,负责人3―30万;

延伸阅读:

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