证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
2、有100万元人民币以上的注册资本;
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4、有公司章程;
5、有健全的内部管理制度;
6、具备中国证监会要求的其他条件。
其他从事咨询业务的机构，符合上述规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
二、审批流程
1、申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请〔所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同〕，地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
2、地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）;
3、中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
三、提交文件材料
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
(一)中国证监会统一印制的申请表;
(二)公司章程;
(三)企业法人营业执照;
(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;
(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;
(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;
(七)由注册会计师提供的验资报告;
(八)中国证监会要求提供的其他文件。
