期货从业人员资格考试包括期货基础知识、期货法律法规和期货投资分析三门科目。通过期货基础知识和法律法规后即可获取期货从业考试合格证,在入职期货公司时,申请注册全国期货从业资格证,也可以继续报考期货投资分析考试,通过考试后会获得“期货投资分析考试成绩合格证”,该证书也是长期有效的。符合协会规定的相关条件的,可以申请期货投资咨询资格。
期货从业资格考试通过分数是60分。期货考试科目满分100分,60分的分数视为合格分数线,只要达到60及以上成绩就是合格的。所有试题均为客观选择题,每科考试多场次组织,单科考试时间为100分钟。
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《期货基础知识》
全书共分为十三章,以期货及衍生品市场成熟理论为主要内容,结合中国市场实践,介绍了期货、远期、互换和期权市场的基本概念、组织框架、品种合约、交易制度、交易流程、交易策略和价格分析等知识。其中第三、四、五、九章为出题的重点章。
章 | 节(备考指数) |
第一章期货及衍生品概述 | 第一节衍生品市场的产生与发展(★) 第二节基础衍生工具(★) 第三节衍生品的交易特征与市场类型(★) 第四节衍生品市场的功能与作用(★★) |
第二章期货市场组织结构 | 第一节期货交易所(★★) 第二节期货结算机构(★★) 第三节期货公司与服务机构(★) 第四节期货交易者(★) |
第三章期货合约与期货交易制度 | 第一节期货合约(★★) 第二节期货市场基本制度(★★★) 第三节期货交易流程(★★★) 第四节杠杆率(★★★) |
第四章套期保值 | 第一节套期保值的概念与原理(★★★) 第二节套期保值的种类(★★★) 第三节基差与套期保值效果(★★★) 第四节套期保值的业务拓展(★★) |
第五章投机与套利 | 第一节期货投机交易(★★★) 第二节期货套利交易(★★★) 第三节期货套利的基本策略(★★★) 第四节期货价差套利指令(★★★) |
第六章利率期货 | 第一节利率期货及其价格影响因素(★★) 第二节国债期货及其应用(★★★) |
第七章外汇期货 | 第一节外汇与汇率(★★) 第二节外汇期货及其应用(★★) |
第八章股指期货 | 第一节股票与股票价格指数(★) 第二节个股期货与股指期货(★) 第三节股指期货套期保值交易(★★★) 第四节股指期货投机与套利交易(★★★) |
第九章期权 | 第一节期权及期权交易(★★★) 第二节期权价格及影响因素(★★★) 第三节期权交易策略(★★★) 第四节奇异期权(★) |
第十章远期合约 | 第一节远期合约概述(★) 第二节商品远期(★★) 第三节远期利率协议(★★) 第四节外汇远期与外汇掉期(★★) |
第十一章互换 | 第一节互换概述(★★) 第二节利率互换(★★) 第三节货币互换(★★) |
第十二章期货及衍生品价格分析 | 第一节期货与期权行情解读(★) 第二节基本面分析(★★) 第三节技术分析(★★) |
第十三章期货市场监管与风险控制 | 第一节期货市场风险及其成因(★) 第二节中国期货市场监管体系(★) 第三节期货市场风险控制(★) |
《期货法律法规》
考试内容主为期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、处罚等。需记忆的东西较多,但是历年真题考到的原题也比较多,相对于基础容易通过考试,难度小。
章 | 节 |
第一章 期货市场法律法规概述 | 第一节 期货市场发展与立法沿革 第二节 期货市场法律法规体系 第三节 期货市场基本法律关系 |
第二章 期货从业人员的守法要求 | 第一节 期货从业人员管理 第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理 第三节 首席风险官管理 第四节 执业行为准则与廉洁从业 第五节 职业道德与行业文化建设 |
第三章 期货公司的合规运作 | 第一节 期货公司的设立、变更与终止 第二节 期货公司的内部控制和公司治理 第三节 期货公司的期货业务 第四节 期货公司的其他业务 |
第四章 期货行业的自律管理 | 第一节 期货交易场所的设立与运作 第二节 期货交易、结算和交割 第三节 期货交易场所的风险管理 第四节 期货业协会的成立与运作 第五节 期货业协会的自律管理措施 |
第五章 期货市场的行政监管 | 第一节 行政监管职责和当事人承诺制度 第二节 期货交易场所监督管理 第三节 中国期货监控辅助监管 第四节 期货公司风险监管指标体系与分类评价制度 第五节 期货交易者保护 第六节 期货市场对外开放与监管合作 |
第六章 期货领域的司法裁判 | 第一节 期货纠纷的主要类型 第二节 期货纠纷的解决机制 第三节 期货犯罪的主要类型 |
《期货投资分析》
全书共十章,涵盖宏观经济分析与指标,期货及衍生品定价,统计与计量分析,商品期货及衍生品分析与应用,股指期货及衍生品分析与应用,国债期货及衍生品分析与应用,外汇期货及衍生品分析与应用,场外衍生品,结构化产品,衍生品业务风险管理十个部分的内容。第三、四章为考试出题的重点章节,这些章节的分值占比较高。
章 | 节(备考指数) |
第一章宏观经济分析与指标 | 第一节宏观经济分析框架(★★) 第二节主要经济指标(★★) 第三节货币金融指标(★★) |
第二章期货及衍生品定价 | 第一节远期与期货定价(★★) 第二节期权定价(★★★) 第三节期权中常见的希腊字母及波动率(★★★) |
第三章统计与计量分析 | 第一节统计分析(★★★) 第二节线性回归分析(★★★) 第三节时间序列分析(★★★) |
第四章商品期货及衍生品 分析与应用 | 第一节商品期货价格影响因素(★★) 第二节在实体企业中的应用(★★★) 第三节在资产配置中的应用(★★★) 第四节 在促进农业发展中的应用(★★★) |
第五章股指期货及衍生品 分析与应用 | 第一节分析方法(★★★) 第二节交易策略(★★★) 第三节产品开发与应用(★★★) |
第六章国债期货及衍生品 分析与应用 | 第一节我国国债价格分析与供需格局(★★) 第二节国债期货套期保值策略与应用(★★★) 第三节国债期货套利策略与应用(★★★) 第四节利率期权(★★★) |
第七章外汇期货及衍生品 分析与应用 | 第一节影响汇率的因素(★) 第二节外汇远期与掉期交易(★★) 第三节外汇期货与期权应用策略(★★) 第四节汇率类衍生品在风险管理中的应用(★★) |
第八章场外衍生品 | 第一节远期(★) 第二节互换(★) 第三节场外期权(★) 第四节信用衍生品(★) |
第九章结构化产品 | 第一节权益类结构化产品(★) 第二节利率类结构化产品(★) 第三节汇率类结构化产品(★) |
第十章衍生品业务风险管理 | 第一节风险识别(★) 第二节风险度量(★) 第三节风险对冲(★) |
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