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《期货从业人员执业行为准则》包含哪些内容

来源:233网校 2024-01-25 09:43:06

《期货从业人员执业行为准则》包含哪些内容

《期货从业人员执业行为准则》共分为九章。

第一章总则,规定了制定宗旨等。

第二章基本准则,规定了期货从业人员应当遵守的基本行为规范。

第三章合规执业,具体规定了期货公司的从业人员、期货交易所非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员的禁止性行为。

第四章专业胜任能力,对从业人员岗前培训、后续职业培训等专业能力培养提出要求。

第五章对投资者的责任,规定了从业人员了解客户及为客户提供相关服务的具体义务和注意事项。

第六章竞业禁止,规定了同业公平竞争,反对不正当竞争的具体要求。

第七章其他责任,包括不得获取不正当利益、严格自律等。

第八章监督及惩戒,主要规定了期货业协会针对特定违规行为可以采取的纪律惩戒措施。

第九章附则

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