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期货法律法规知识点:证券期货经营机构有哪些监督管理行为

来源:233网校 2024-03-03 00:00:10

期货法律法规知识点:证券期货经营机构有哪些监督管理行为

证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作,告知相关方应当遵守廉洁从业规定。

证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。

责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理。

证券期货经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中,可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。 券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。

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