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期货法律法规知识点:守法经营,合规执业的基本要求是什么

来源:233网校 2024-03-20 09:37:15

期货法律法规知识点:守法经营,合规执业的基本要求是什么

守法经营,合规执业的基本要求可以表述为:

(1)严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定,严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定,严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定。

(2)严禁从事内幕交易、操纵市场等破坏或影响期货市场安全运行或期货市场交易秩序的非法期货交易活动。

(3)不得在期货经纪业务中从事或允许工作人员从事接受客户全权委托进行期货交易等超越经营范围的业务。

(4)加强工作人员管理,不得任用无从业资格人员从事期货业务。

(5)按照法律法规和自律规则的规定,及时、准确、完整地公示期货业务的相关信息,接受社会公众的监督。

 (6)主动制止并及时举报有关期货违法违规行为

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