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期货从业人员的监督管理包括哪些方面?

来源:233网校 2024-07-26 10:07:28

期货从业人员的监督管理包括哪些方面?

1、资格管理:

(1)期货从业人员需要通过从业资格考试,并取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

(2)取得合格证明的人员在从事期货业务前,需要通过其所在机构向协会申请从业资格。

(3)未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

2、执业行为监管:

(1)期货从业人员在执业过程中必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,以及协会和期货交易所的自律规则。

(2)禁止从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

(3)期货从业人员还需要遵守特定的执业行为规范,如诚实守信、恪尽职守、维护客户合法权益等。

3、违规处理:

(1)对于违反规定的期货从业人员,协会将进行调查并给予纪律惩戒。

(2)涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会将及时移送中国证监会处理。

(3)中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施来加强监督管理。

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