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总经理、副总经理、首席风险官类需要的备案材料有哪些?

来源:233网校 2024-08-11 00:59:48

总经理、副总经理、首席风险官类需要的备案材料有哪些?

备案报告书;

任职决定文件;

任职条件表;

身份、学历、学位证明复印件;

符合相关工作年限要求的证明;

期货从业人员资格证书的复印件;

期货专业能力水平评价测试结果复印件;

首席风险官出具的相关人员符合条件的意见(除规定条件外,应包含相关人员是否熟悉反洗钱相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件等内容);

高级管理人员职责范围说明;

反洗钱培训记录;

中国证监会规定的其他材料。

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