您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 知识库 > 期货法律法规

期货公司终止业务需要经过哪些监管程序?

来源:233网校 2024-09-15 00:56:36

期货公司终止业务需要经过哪些监管程序?

期货公司终止业务需要经过的监管程序大致如下:

1. 内部决策:期货公司首先需根据自身章程和相关规定,经过内部的决策程序,决定终止业务。

2. 申请与报告:向所在地中国证监会派出机构提出申请,并按要求提交相关文件和材料,同时可能需要抄送营业部所在地中国证监会派出机构。

3. 初步审查:公司所在地中国证监会派出机构在规定期限内进行初步审查,并将意见和申请文件及材料报送中国证监会。

4. 中国证监会复审:中国证监会对申请进行复审,并向公司出具准予或不予批准终止业务的决定,同时抄送相关派出机构。

5. 公告与清算:公司在收到准予终止的决定后,需在规定时间内在其住所、营业部经营场所显著位置张贴公告,并按规定成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,一般也需事前向中国证监会报告。

6. 通知投资者:按照期货经纪合同约定的方式通知所有期货投资者,并妥善处理投资者的保证金和持仓。

7. 后续报告与验收:涉及公司解散的事宜依法处理完毕后,公司及其营业部应当分别向所在地中国证监会派出机构提交解散处理情况报告。派出机构会对相关情况进行验收,并及时将验收情况上报。

8. 注销许可证:中国证监会向公司出具注销《期货经纪业务许可证》等相关许可证的通知,相关派出机构及时收缴许可证并上缴中国证监会。

具体的程序和要求可能会因地区、业务类型以及相关法规的变化而有所不同。在实际操作中,期货公司需严格遵循中国证监会及派出机构的规定,确保客户权益得到妥善保障,并及时、准确地向客户和相关方披露信息。

了解期货:】【】【免费预约考试提醒

考试推荐:答题闯关赢京东购物卡】【历年真题集0元包邮送】【精编干货笔记在线看

刷题神器:每日高频考点打卡集训】【组队打卡赢题库体验会员】【

答疑互助:添加233网校期货学霸君微信个人号【yibokun78】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料