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期货公司的合规经营与监管是什么?

来源:233网校 2024-09-16 00:25:31

期货公司的合规经营与监管是什么?

期货公司应严格遵守相关法律法规和监管要求,确保合规经营。

合规经营:公司应建立健全的合规管理体系,加强对员工的合规教育和培训,确保员工在业务操作中遵守法律法规和监管要求。同时,公司应加强对业务运营中的合规风险的识别和评估,制定相应的合规风险应对措施。

监管:公司应积极配合监管部门的监管工作,接受监管部门的检查和指导。公司应建立健全的监管报告制度,及时向监管部门报告公司的运营情况和风险状况。

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