资格要求:期货公司从事期货交易咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格。期货公司从事期货交易咨询业务的人员也应当符合相关从业条件。
合规要求:期货公司及其从业人员在从事期货交易咨询业务时,应当遵守有关法律、法规、规章和监管要求,遵循诚实信用原则,公平对待客户,避免利益冲突。
风险管理:期货公司应当建立有效的风险管理制度和内部控制机制,确保期货交易咨询业务的合规性和稳健性。期货公司还应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
资格要求:期货公司从事期货交易咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货交易咨询业务资格。期货公司从事期货交易咨询业务的人员也应当符合相关从业条件。
合规要求:期货公司及其从业人员在从事期货交易咨询业务时,应当遵守有关法律、法规、规章和监管要求,遵循诚实信用原则,公平对待客户,避免利益冲突。
风险管理:期货公司应当建立有效的风险管理制度和内部控制机制,确保期货交易咨询业务的合规性和稳健性。期货公司还应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
责编:shangjuan
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