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新版《期货法律法规》知识点:期货公司及其从业人员从事资产管理业务,有哪些禁止行为?

来源:233网校 2024-12-19 10:16:03

新版《期货法律法规》知识点:期货公司及其从业人员从事资产管理业务,有哪些禁止行为?

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为

①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;

④占用、挪用客户委托资产;

⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;

⑥以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;

⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;

⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;

⑨违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;

⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

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