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新版《期货法律法规》知识点:资产管理业务的业务主体要求是什么?

来源:233网校 2024-12-20 00:23:22

新版《期货法律法规》知识点:资产管理业务的业务主体要求是什么?

资产管理业务的业务主体要求

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:

(1)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;

(2)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;

(3)具备符合条件的高级管理人员和3 名以上投资经理;

(4)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3 人;

(5)具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统;

(6)最近2 年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近1 年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形;

(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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