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新版《期货法律法规》知识点:期货公司备案风险管理公司应当符合的条件是什么?

来源:233网校 2024-12-22 00:23:21

新版《期货法律法规》知识点:期货公司备案风险管理公司应当符合的条件是什么?

期货公司备案风险管理公司应当符合的条件主要包括:

①备案时期货公司最近一期分类评级不低于BBB,净资本不低于人民币亿元

②最近年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定;

③公司治理健全,内部控制和风险管理制度完善;

④具有完备的管理制度,能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离;

⑤最近3 年未被采取《条例》规定的行政监管措施,未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

⑥最近1 年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间,未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施;

⑦期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。

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