风险管理业务的监管要求:
1、客户资信评估与交易者适当性制度
风险管理公司在与期货公司交易者分类标准一致的情况下,可使用其母公司对同一交易者作出的交易者分类结果,但应当保存该交易者的全部信息备查。
风险管理公司使用其母公司对同一交易者的适当性分类结果,不视为免除其应当承担的交易者适当性管理义务。
2、禁止性行为
3、合作套保业务的要求
4、场外衍生品业务的要求
风险管理业务的监管要求:
1、客户资信评估与交易者适当性制度
风险管理公司在与期货公司交易者分类标准一致的情况下,可使用其母公司对同一交易者作出的交易者分类结果,但应当保存该交易者的全部信息备查。
风险管理公司使用其母公司对同一交易者的适当性分类结果,不视为免除其应当承担的交易者适当性管理义务。
2、禁止性行为
3、合作套保业务的要求
4、场外衍生品业务的要求
责编:zengbin
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