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新版《期货法律法规》知识点:中间业务介绍的申请条件是什么?

来源:233网校 2024-12-23 00:23:21

新版《期货法律法规》知识点:中间业务介绍的申请条件是什么?

中间业务介绍的申请条件申请条件是《期货法律法规与职业道德(第二版)》教材中的新增内容。

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:

①申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准

②己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;

③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

④配备必要的业务人员,公司总部至少有、拟开展介绍业务的营业部至少有符合期货从业人员条件的业务人员;

⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;

⑥具有满足业务需要的技术系统;

⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

其中:【风险控制指标标准】是指:

1.净资本不低于12 亿元;

2.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;

3.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%, 但因证券公司发债提供的反担保除外;

4.净资本不低于净资产的70 % 。

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