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新版《期货法律法规》知识点:公司制期货交易所的治理框架是怎样的?

来源:233网校 2025-01-01 00:28:23

新版《期货法律法规》知识点:公司制期货交易所的治理框架是怎样的?

1、股东大会

股东大会职权:

(1)审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案;

(2)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

(3)审议期货交易所风险准备金使用情况;

(4)决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金;

(5)决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项;

(6)选举和更换非由职工代表担任的董事;

(7)审议批准董事会和总经理的工作报告;

(8)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项;

(9)决定股权结构变更方案;

(10)期货交易所章程规定的其他职权。

2、董事会

期货交易所设董事会,每届任期3年。期货交易所设董事长1 人,副董事长1 至2 人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。

期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。

期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

董事会行使下列职权: 

(1)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;

(2)拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案,提交股东大会审定;

(3)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;

(4)审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、变更股权结构、解散和清算的方案,提交股东大会通过;

(5) 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;

(6)决定专门委员会的设置;

(7)决定会员的接纳和退出;

(8)决定对违规行为的纪律处分;

(9)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;

(10)审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法;

(11)审议结算担保金的使用情况;

(12)审议批准风险准备金的使用方案;

(13)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;

(14)审议批准期货交易所收费项目、收费管理办法;

(15)审议批准期货交易所对外投资计划;

(16)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则的情况;

(17)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项;

(18)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。

董事长行使下列职权:

(1)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;

(2)组织协调专门委员会的工作;

(3)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告;

(4)期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权。

董事会会议结束之日起10 日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

3、总经理

期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。

总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或者聘任。

总经理每届任期3年,总经理应当由董事担任。

总经理行使下列职权: 【内容调整】

(1)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议;

(2)主持期货交易所的日常工作;

(3)根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法;

(4)决定结算担保金的使用;

(5)拟订风险准备金的使用方案;

(6)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;

(7)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;

(8)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;

(9)拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案;

(10)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;

(11)拟订期货交易所机构设置方案;

(12)拟订期货交易所员工聘任方案,提出解聘建议;

(13)拟订期货交易所员工的工资和奖惩方案;

(14)决定重大交易者教育和保护工作事项;

(15)决定调整收费标准;

(16)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。

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