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三、法律责任

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三、法律责任考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 理解
所属章节:第二章 期货从业人员的守法要求/第一节 期货从业人员管理/三、法律责任
所属版本:2024

三、法律责任介绍

法律责任

未取得从业资格, 擅自从事期货业务的, 中国证监会责令改正, 给予警告, 单处或者并处3万元以下罚款。

期货公司有下列行为之一的, 中国证监会根据《条例》相关规定处罚:

(1)任用无从业资格的人员从事期货业务;

(2)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

(3)不配合中国期货业协会对期货从业人员的执业行为进行检查的;

(4)不按照规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

专题更新时间:2024/11/20 09:21:02
期货从业人员的违规行为有哪些?

期货从业人员的违规行为有哪些?

期货从业人员的一些违规行为包括但不限于:1、以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易;2、为配资活动提供便利;3、以他人名义从事期货交易;4、未经所在机构同意,兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际
2024-08-10 浏览:101
期货从业人员应如何避免违规行为的发生?

期货从业人员应如何避免违规行为的发生?

期货从业人员可以通过以下方式避免违规行为的发生:1. 深入学习并严格遵守相关法律法规、中国证监会的规定以及协会和期货交易所的自律规则,熟悉各项规章制度,明确哪些行为是被禁止的。2. 保持诚实守信,恪尽
2024-08-10 浏览:34
哪些行为会被视为期货从业人员的不当行为?

哪些行为会被视为期货从业人员的不当行为?

以下这些行为可能会被视为期货从业人员的不当行为:1. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易,例如夸大期货投资的收益、隐瞒风险等;2. 挪用客户的期货保证金或者其他资产;3. 以个人名义接受客户委托代理客
2024-08-10 浏览:34
期货从业人员的不当行为有哪些举报途径?

期货从业人员的不当行为有哪些举报途径?

如果发现期货从业人员有不当行为,可以通过以下途径进行举报:1. 登录中国证监会举报中心网站进行实名举报。根据中国证监会公告【2020】7号,该网站只接收实名举报,需提供被举报人的姓名(名称)、身份、地
2024-08-10 浏览:369
期货法律法规知识点:从业人员的法律责任有哪些

期货法律法规知识点:从业人员的法律责任有哪些

1、未取得从业资格, 擅自从事期货业务的, 中国证监会责令改正, 给予警告, 单处或者并处3万元以下罚款。2、期货从业人员因抵制机构或者其管理人员违法违规指令而招致打击报复的,中国证监会根据《条例》相
2024-02-19 浏览:42

三、法律责任考点试题

单选题 1.中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()。
A . 书面警告
B . 责令改正
C . 纪律处分
D . 开除
去答题练习
单选题 2.期货从业人员被迫执行违法违规指令,可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是()。
A . 公开声明的
B . 辞职的
C . 向期货交易所报告的
D . 依法履行了报告义务的
去答题练习
判断题 3.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )
A .
B .
去答题练习
多选题 4.根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。
A . 应当免予行政处罚,但应处以罚款
B . 可以减轻行政处罚
C . 应当从轻、减轻行政处罚,但应给予警告、批评
D . 可以从轻行政处罚
去答题练习
单选题 5.中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,( )应当给予纪律处分。
A . 中国期货业协会 
B . 中国证监会
C . 公安机关 
D . 期货交易所
去答题练习

大咖讲解:三、法律责任

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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一、执业规则

执业规则

(一)执业行为规范

期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(1)诚实守信, 恪尽职守, 促进机构规范运作, 维护期货行业声誉;

(2)以专业的技能, 谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务, 保守客户的商业秘密, 维护客户的合法权益;

(3)向客户提供专业服务时, 充分揭示期货交易风险, 不得作出不当承诺或者保证;

(4)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时, 及时向客户进行披露, 并且坚持客户合法利益优先的原则;

(5)具有良好的职业道德与守法意识, 抵制商业贿赂, 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;

(6)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(7)不得以本人或者他人名义从事期货交易;

(8)中国期货业协会规定的其他执业行为规范。

(二)禁止性行为

期货公司的从业人员不得有下列行为:

(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

(4)中国证监会禁止的其他行为。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:

(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

(2)代理客户从事期货交易;

(3)中国证监会禁止的其他行为。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:

(1)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

(2)代理客户从事期货交易;

(3)中国证监会禁止的其他行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:

(1)收付、存取或者划转期货保证金;

(2)代理客户从事期货交易;

(3)中国证监会禁止的其他行为。

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二、监督管理

监督管理

《期货从业人员管理办法》规定,中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。