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一、首席风险官的任免

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一、首席风险官的任免考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第二章 期货从业人员的守法要求/第三节 首席风险官管理/一、首席风险官的任免
所属版本:2024

一、首席风险官的任免介绍

首席风险官任免

期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。 期货公司设有独立董事的, 还应当经全体独立董事同意。 事会选聘首席风险官, 应当将其是否熟悉期货法律法规、 是否诚信守法、 是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、 职责范围、 权利义务、 工作报告的程序和方式。

首席风险官提出辞职的, 应当提前30日向期货公司董事会提出申请, 并报告公司住所地中国证监会派出机构。

专题更新时间:2024/08/30 17:09:49

一、首席风险官的任免考点试题

多选题 1.首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A . 总经理
B . 董事会
C . 独立董事
D . 公司住所地中国证监会派出机构
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不定项 2.某期货公司任命李某为首席风险官,下列叙述中正确的有( )。
A . 李某任职期间,向股东会负责
B . 李某在期货公司可兼任合规部负责人
C . 李某在期货公司可兼任财务负责人
D . 期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意,方可提名并聘任李某
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判断题 3.首席风险官提出辞职的,应当提前15日向期货公司董事会提出申请。 ( )
A .
B .
去答题练习
多选题 4.董事会选聘首席风险官,应当将()作为主要判断标准。
A . 是否熟悉期货法律法规
B . 是否诚信守法
C . 是否具备胜任能力
D . 是否符合规定的任职条件
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多选题 5.中国证监会专门制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的主要目的包括( )。
A . 促进期货公司依法稳健经营
B . 加强期货公司内部控制和风险管理
C . 维护期货投资者合法权益
D . 完善期货公司治理结构
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大咖讲解:一、首席风险官的任免

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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二、行为规范

行为规范

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录, 真实、 充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

首席风险官不得有下列行为:

(1)擅离职守, 无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;

(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务, 或者从事可能影响其独立履行职责的活动;

(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、 拖延报告或者作虚假报告;

(4)利用职务之便牟取私利;

(5)滥用职权, 干预期货公司正常经营;

(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息, 损害期货公司或者客户的合法权益;

(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

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三、职责与履职保障

职责与履职保障

(一)主要职责

1.报告

首席风险官应当向期货公司总经理、 董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

2.监督检查

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查, 并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

(二)履职保障

首席风险官根据履行职责的需要, 享有下列职权:

(1)参加或者列席与其履职相关的会议;

(2) 查阅期货公司的相关文件、 档案和资料;

(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、 法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(4) 了解期货公司业务执行情况;

(5) 公司章程规定的其他职权。

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四、监督管理

监督管理

首席风险官应当在每季度结束之10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年 1 月 20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。