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二、 交易行为纠纷及其责任

二、 交易行为纠纷及其责任相关课程

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二、 交易行为纠纷及其责任考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第六章 期货领域的司法裁判/第一节 期货纠纷的主要类型/二、 交易行为纠纷及其责任
所属版本:2024

二、 交易行为纠纷及其责任介绍

交易行为纠纷及其责任

1.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

2.期货公司错误执行客户交易指令, 除客户认可的以外, 交易的后果由期货公司承担, 并按下列方式分别处理:

(1)交易数最发生错误的, 多于指令数量的部分由期货公司承担, 少于指令数量的部分, 由期货公司补足或者赔偿直接损失;

(2)交易价格超出客户指令价位范围的, 交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

专题更新时间:2024/08/30 17:09:58

二、 交易行为纠纷及其责任考点试题

单选题 1.由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司()。
A . 应当承担赔偿责任
B . 不承担责任
C . 承担主要责任
D . 承担部分赔偿责任
去答题练习
单选题 2.由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。
A . 应当承担赔偿责任
B . 不承担责任
C . 承担主要责任
D . 承担部分赔偿责任
去答题练习
单选题 3. 下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是( )。
A . 在当日收盘之前提出
B . 立即提出
C . 在期货经纪合同约定的时间内提出
D . 在下一个交易日开盘前提出
去答题练习
单选题 4.期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对( )应当承担赔偿责任。
A . 期货公司扩大的损失
B . 期货公司50%的损失
C . 期货公司30%的损失
D . 期货公司全部的损失
去答题练习
单选题 5.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是(  )。
A . 期货公司承担赔偿责任
B . 非受托人不承担责任
C . 客户承担部分责任
D . 非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任
去答题练习

大咖讲解:二、 交易行为纠纷及其责任

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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期货经纪合同无效情形:

(1)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;

(2)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;

(3)违反法律、 行政法规的强制性规定的。

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透支交易纠纷及其责任

1.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下, 允许期货公司开仓交易或者继续持仓, 应当认定为透支交易。

2.期货公司的交易保证金不足, 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。

3.客户的交易保证金不足, 期货公司未按约定通知客户追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失, 期货公司应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。

5.期货公司允许客户开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失, 由期货公司承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

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四、 强行平仓纠纷及其责任

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1.期货公司的交易保证金不足, 又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的, 按交易规则的规定处理;规定不明确的, 期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓, 强行平仓所造成的损失, 由期货公司承担。

2.客户的交易保证金不足, 又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的, 期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓, 强行平仓造成的损失, 由客户承担。

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  在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。

  构成交割违约的,违约方应当承担违约责任;具有《民法典》规定情形的,对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

  征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

  在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

  买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。

  交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿

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1.期货交易所未代期货公司履行期货合约, 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

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