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二、 交易行为纠纷及其责任

二、 交易行为纠纷及其责任相关课程

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二、 交易行为纠纷及其责任考点解析

所属考试:期货从业
授课老师:孙婧
所属科目:期货法律法规
考点标签: 运用
所属章节:第六章 期货领域的司法裁判/第一节 期货纠纷的主要类型/二、 交易行为纠纷及其责任
所属版本:2024

二、 交易行为纠纷及其责任介绍

交易行为纠纷及其责任

1.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

2.期货公司错误执行客户交易指令, 除客户认可的以外, 交易的后果由期货公司承担, 并按下列方式分别处理:

(1)交易数最发生错误的, 多于指令数量的部分由期货公司承担, 少于指令数量的部分, 由期货公司补足或者赔偿直接损失;

(2)交易价格超出客户指令价位范围的, 交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

专题更新时间:2024/11/20 09:21:12

二、 交易行为纠纷及其责任考点试题

单选题 1.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),但法律、行政法规另有规定的除外。
A . 80%
B . 60%
C . 20%
D . 40%
去答题练习
单选题 2.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。
A . 应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80%
B . 承担50%的赔偿责任
C . 赔偿额不超过损失的30%
D . 不承担赔偿责任
去答题练习
不定项 3.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是( )。
A . 由小张承担
B . 由期货公司承担
C . 如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任
D . 即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任
去答题练习
不定项 4.某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。
A . 100万元属于非法所得,应上交国库
B . 100万元属于该期货公司经营所得,应归期货公司所有
C . 客户张某和期货公司应各分得50万元
D . 100万元的差价利益应归还张某,法院应予以支持
去答题练习
不定项 5.甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
A . 甲、期货公司各承担一部分
B . 期货交易所承担一部分
C . 完全由期货公司承担
D . 完全由甲承担
去答题练习

大咖讲解:二、 交易行为纠纷及其责任

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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1.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下, 允许期货公司开仓交易或者继续持仓, 应当认定为透支交易。

2.期货公司的交易保证金不足, 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失, 期货交易所应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。

3.客户的交易保证金不足, 期货公司未按约定通知客户追加保证金的, 由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失, 期货公司应当承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

4.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的60%。

5.期货公司允许客户开仓透支交易的, 对透支交易造成的损失, 由期货公司承担主要赔偿责任, 赔偿额不超过损失的80%。

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1.期货公司的交易保证金不足, 又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的, 按交易规则的规定处理;规定不明确的, 期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓, 强行平仓所造成的损失, 由期货公司承担。

2.客户的交易保证金不足, 又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的, 期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓, 强行平仓造成的损失, 由客户承担。

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  构成交割违约的,违约方应当承担违约责任;具有《民法典》规定情形的,对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

  征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

  在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

  买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。

  交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿

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