七、 诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪

擅自设立金融机构罪

是指未经国家有关主管部门批准， 擅自设立商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的行为。

犯本罪的， 处3年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处5万元以上50万元以下罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照上述规定处罚。

伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪

是指伪造、 变类型造、 转让商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为。

犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处5万元以上50万元以下罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照上述规定处罚。

非法吸收公众存款罪

是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。

犯本罪的， 处3年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的， 处10年以上有期徒刑， 并处罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照上述规定处罚。

内幕交易、 泄露内幕信息罪

是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、 期货交易内幕信息的人员， 在涉及证券的发行， 证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前， 买入或者卖出该证券， 或者从事与该内幕信息有关的期货交易， 或者泄露该信息， 或者明示、 暗示他人从事上述交易活动， 情节严重的行为。

犯本罪的， 处5年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑， 并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处5年以下有期徒刑或者拘役。

利用未公开信息交易罪

是指证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 基金管理公司、 商业银行、 保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息， 违反规定， 从事与该信息相关的证券、 期货交易活动， 或者明示、 暗示他人从事相关交易活动， 情节严重的行为。

犯本罪的， 处5年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑， 并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处5年以下有期徒刑或者拘役。

编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。

犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

操纵证券 、 期货市场罪

是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易最，情节严重的行为。

犯本罪的， 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑， 并处罚金。 单位犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 依照上述规定处罚。

背信运用受托财产罪

是指商业银行、 证券交易所、期货交易所、 证券公司、期货公司、 保险公司或者其他金融机构， 违背受托义务， 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， 情节严重的行为。

犯本罪的， 对单位判处罚金， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处3年以下有期徒刑或者拘役， 并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的， 处3年以上10年以下有期徒刑， 并处5万元以上50万元以下罚金。

行贿罪

是指为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。

吸收客户资金不入账罪

是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的行为。

犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

洗钱罪

是指为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的违法所得及其产生的收益的来源和性质的行为。

犯本罪的，没收犯罪的违法所得及其产生的收益，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

非法经营罪

是指违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得的1倍以上5倍以下罚金或者没收财产。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。