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期货交易所管理办法2023版:第三章 组织机构

来源:中国期货业协会 2023-12-22 00:35:22
导读:《期货交易所管理办法》 自2023年5月1日起施行。本办法于2023年3月8日中国证券监督管理委员会2023年第3次委务会议审议通过,证监会令第219号予以公布。2007年4月9日发布的《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第42号)同时废止。

《期货交易所管理办法》共分为十三个章节,一百五十五条法则。关于后续期货考试是否考察本法将以协会公告为准,在协会未出公告之前考试内容还是以教材内容为准以下是第三章 组织机构内容,考生可以提前了解一下,供各位考生参考!

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期货交易所管理办法:第三章 组织机构

第一节 会员制期货交易所

第二十一条 会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。 

第二十二条 会员大会行使下列职权: 

(一)审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案; 

(二)选举、更换会员理事; 

(三)审议批准理事会和总经理的工作报告; 

(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告; 

(五)审议期货交易所风险准备金使用情况; 

(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金; 

(七)决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项; 

(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项; 

(九)期货交易所章程规定的其他职权。 

第二十三条 会员大会由理事会召集,理事长主持,每年召开一次。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会: 

(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二; 

(二)三分之一以上会员联名提议; 

(三)理事会认为必要; 

(四)期货交易所章程规定的其他情形。 

会员大会可以采取现场会议、视频会议或其他通讯方式召开。 

第二十四条 召开会员大会,应当将会议审议的事项、会议召开的方式、时间和地点于会议召开十日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 

第二十五条 会员大会有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。 

会员大会结束之日起十日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 

第二十六条 期货交易所设理事会,每届任期三年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。 

第二十七 理事会行使下列职权: 

(一)召集会员大会,并向会员大会报告工作; 

(二)拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案,提交会员大会审定; 

(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过; 

(四)审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案,提交会员大会通过; 

(五)决定专门委员会的设置; 

(六)决定会员的接纳和退出; 

(七)决定对违规行为的纪律处分; 

(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所; 

(九)审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法; 

(十)审议结算担保金的使用情况; 

(十一)审议批准风险准备金的使用方案; 

(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划; 

(十三)审议批准期货交易所收费项目、收费管理办法; 

(十四)审议批准期货交易所对外投资计划; 

(十五)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况; 

(十六)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况; 

(十七)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项; 

(十八)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 

第二十八条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。 

第二十九条 理事会设理事长一人、可以设副理事长一至二人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。 

第三十条 理事长行使下列职权: 

(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作; 

(二)组织协调专门委员会的工作; 

(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告; 

(四)期货交易所章程规定或理事会授予的其他职权。 

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 

第三十一条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开十日前将会议召开的方式、时间、地点通知全体理事。 

有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议: 

(一)三分之一以上理事联名提议; 

(二)期货交易所章程规定的情形; 

(三)中国证监会提议。 

理事会召开临时会议,可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 

理事会可以采取现场会议、视频会议或其他通讯方式召开会议。 

第三十二条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。 

理事会会议结束之日起十日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 

第三十三条 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 

理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 

第三十四条 理事会应当设立风险管理委员会、品种上市审核委员会,可以根据需要设立监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 

各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 

第三十五条 期货交易所设总经理一人、副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或者聘任。总经理每届任期三年。总经理是当然理事。 

第三十六条 总经理行使下列职权: 

(一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议; 

(二)主持期货交易所的日常工作; 

(三)根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法; 

(四)决定结算担保金的使用; 

(五)拟订风险准备金的使用方案; 

(六)拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划; 

(七)拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划; 

(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告; 

(九)拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案; 

(十)拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案; 

(十一)拟订期货交易所机构设置方案; 

(十二)拟订期货交易所员工聘任方案,提出解聘建议; 

(十三)拟订期货交易所员工的工资和奖惩方案; 

(十四)决定重大交易者教育和保护工作事项; 

(十五)决定调整收费标准; 

(十六)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。 

总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。 

第二节 公司制期货交易所

第三十七条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。 

第三十八条 股东大会行使下列职权: 

(一)本办法第二十二条第(一)项、第(四)项至第(七)项规定的职权; 

(二)选举和更换非由职工代表担任的董事; 

(三)审议批准董事会和总经理的工作报告; 

(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项; 

(五)决定股权结构变更方案; 

(六)期货交易所章程规定的其他职权。 

第三十九条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 

会议结束之日起十日内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 

第四十条 期货交易所设董事会,每届任期三年。 

第四十一条 董事会对股东大会负责,行使下列职权: 

(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作; 

(二)拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案,提交股东大会审定; 

(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过; 

(四)审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、变更股权结构、解散和清算的方案,提交股东大会通过; 

(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况; 

(六)本办法第二十七条第(五)项至第(十四)项、第(十六)项、第(十七)项规定的职权; 

(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。 

第四十二条 期货交易所设董事长一人,可以设副董事长一至二人。董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。董事长不得兼任总经理。 

第四十三条 董事长行使下列职权: 

(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作; 

(二)组织协调专门委员会的工作; 

(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。 

(四)期货交易所章程规定或董事会授予的其他职权。 

副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的,由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 

第四十四条 董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 

董事会会议结束之日起十日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 

第四十五条 董事会应当设立风险管理委员会、品种上市审核委员会,可以根据需要设立本办法第三十四条规定的专门委员会。各专门委员会对董事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由董事会规定。 

第四十六条 期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。 

第四十七条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。 

董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 

第四十八条 期货交易所设总经理一人、副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或者聘任。总经理每届任期三年。总经理应当由董事担任。 

第四十九条 总经理行使下列职权: 

(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议; 

(二)本办法第三十六条第(二)项至第(十五)项规定的职权; 

(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。 

总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。

公告原标题:期货交易所管理办法

公告来源:中国期货业协会

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