张海峡－商法经济法精解（二）

 
      （四）公司治理机构 
      1.股东会：有限责任公司股东会由全体股东组成。 
      （1）股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 
      (a)决定公司的经营方针和投资计划；  
      (b)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；  
      (c)审议批准董事会的报告；  
      (d)审议批准监事会或者监事的报告；  
      (e)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；  
      (f)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；  
      (g)对公司增加或者减少注册资本作出决议；  
      (h)对发行公司债券作出决议；  
      (i)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；  
      (j)修改公司章程；  
      (k)公司章程规定的其他职权。  
      对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。其他情况的股东会，出席会议股东签字。股份公司：主持人、出席会议的董事签字。 
      ⑵.股东会的召开：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 
      ⑶.股东会的召集和主持：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 
      有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。 
      董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 
      ⑷.召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。 
      ⑸.资本多数决：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。来源：考试大
      ⑹.股东会决议：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
　　股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。  
      2.董事会： 
      ⑴.董事会的组成：有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。 
      董事会对股东会负责，行使下列职权：  
      (a)召集股东会会议，并向股东会报告工作；  
      (b)执行股东会的决议；  
      (c)决定公司的经营计划和投资方案；  
      (d)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；  
      (e)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；  
      (f)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；  
      (g)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；  
      (h)决定公司内部管理机构的设置；  
      (i)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；  
      (j)制定公司的基本管理制度；  
      (k)公司章程规定的其他职权。 
      国有全资公司：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
　　董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
　　董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 考试大论坛 
      ⑵.董事会的召集和主持：董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 
      董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。
董事会决议的表决，实行一人一票。 
      3.监事会是有限责任公司的监督机关。 
      ⑴.监事会的组成：有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。 
      监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 
      董事、高级管理人员不得兼任监事。 
      监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 
      ⑵.监事会和不设监事会的公司的监事行使下列职权：
　　①检查公司财务；
　　②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
　　③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
　　④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
　　⑤向股东会会议提出提案；
　　⑥依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
　　⑦公司章程规定的其他职权。 
      （五）一人有限责任公司的特别规定
　　1.一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。
　　2.最低注册资本和法定资本制：一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。
　　3.投资人的限制：一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司；另外，该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。 
      4.设立：一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。一人有限责任公司章程由股东制定。
　　5.组织机构：一人有限责任公司不设股东会。股东作出本法第三十八条第一款所列决定也就是股东会的主要权利事项时，应当采用书面形式，并由股东签名后置备于公司。 
      6.人格否认：财产混同时的股东连带责任。举证责任倒置。一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。 
      （六）国有独资公司的特别规定 
      国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。 
      1.无股东会。
　　2.董事会：国有独资公司设董事会，董事每届任期不得超过三年。董事会成员中应当有公司职工代表。董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。
　　兼职禁止义务（相对）：国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。
　　3.监事会：国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。