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2009年司法考试经济法每日一练(3月28日)

来源:233网校 2009年3月28日

多项选择题

下列说法正确的有(  )
A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构
C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格
D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

【正确答案】 ABD     
【答案解析】 第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;第207条也明确,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

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