国家司法考试经济法考点练习题：证券法

　　二、多项选择题： 
　　1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？ 
　　A．证券监督管理机构 
　　B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员 
　　C．证券交易所 
　　D．承销的证券公司 
　　正确答案：A,B,C,D 
　　2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（ ）提交中期报告，并予以公告。 
　　A．财政部 
　　B．审计署 
　　C．国务院证券监督管理机构 
　　D．证券交易所论 
　　正确答案：C,D 
　　3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？（ ） 
　　A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 
　　B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 
　　C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金 
　　D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任 
　　正确答案：A,B,C 
　　4、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？（ ） 
　　A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 
　　B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 
　　C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让 
　　D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了 
　　正确答案：A,B,D 
　　5、下列说法正确的有（ ） 
　　A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密 
　　B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构 
　　C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格 
　　D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 
　　正确答案：A,B,D 
　　6、下列关于申请发行股票程序的论述中，正确的是哪一选项？ 
　　A．申请人按照隶属关系应首先向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府或中央企业主管部门提出公开发行股票的申请 
　　B．省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起30个工作日内作出审批决定，并抄报证监会 
　　C．证监会应当自收到复审申请之日起30个工作日内出具复审意见书 
　　D．经证监会复审同意后，申请人必须经上市委员会同意接受上市，方可发行股票 
　　正确答案：A,B,D 
　　7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定？ 
　　A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17．8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币 
　　B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码 
　　C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售 
　　D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用 
　　正确答案：A,C,D 
　　8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（ ） 
　　A．投入生产，用于购置新的生产设备 
　　B．弥补亏损 
　　C．偿还债务 
　　D．装修办公楼室内采风设备等 
　　正确答案：B,C,D 
　　9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？ 
　　A．发行人的董事、监事、经理 
　　B．承销商的董事、监事、经理 
　　C．出具证券投资咨询意见的咨询机构 
　　D．出具法律意见书的律师事务所 
　　正确答案：A,B,D 
　　10、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（ ） 
　　A．公司有违法行为发生 
　　B．公司最近两年连续亏损 
　　C．公司将所募集的资金用于弥补亏损 
　　D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的 
　　正确答案：B,C,D 
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　　11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东．如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（ ）。 
　　A．将获得差价收益 
　　B．所得收益归该公司所有 
　　C．公司董事会有权收回该股东所得收益 
　　D．该收益归国家所有 
　　正确答案：B,C 
　　12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ 
　　A．上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 
　　B．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告 
　　C．收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年 
　　D．在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约 
　　正确答案：A,B,D
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