三、判断题
1.股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。( )
2. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败。( )
3. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。( )
4. 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。( )
5. 内幕信息知情人员自己未买卖证券,也未建议他人买卖证券,但将内幕信息泄露给他人,他人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。( )
6. 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知其同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利5万元,该行为属于内幕交易行为。( )
7. 甲、乙、丙、丁合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券,影响证券交易价格,从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )
8. 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )
233网校编辑推荐: