第4章 证券法律制度[章节习题]
重点、难点讲解及典型例题
一、证券法的基本原则
(一)证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
【提示】公开、公平、公正原则又被称为“三公”原则，是证券法的基本愿则，是证券法的基石。
(二)证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位．应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
(三)证券的发行、交易活动，必须遵守法律，行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
(四)分业经营、分业管理原则
证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
【提示】分业经营的目的在于风险隔离，为了避免金融行业混业经营可能带来的危机连锁反应，要求分业经营。
(五)保护投资者合法权益原则
(六)监督管理与自律管理相结合原则
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